2009年第三季度报告
（按企业会计准则编制）
A 股，601088
601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
目 录
1、重要提示…………………………………………………………………………………2 2、报告期公司经营回顾……………………………………………………………………2 3、公司基本情况……………………………………………………………………………3 4、重要事项…………………………………………………………………………………6 5、附录………………………………………………………………………………………11
1
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1、重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本公司8名董事出席了本次董事会会议。
1.3 本公司2009年第三季度财务报告未经审计或审阅。本公司2009年第三季度财务报告根据中华人民共和国财政部颁发的企业会计准则（2006）及有关规定和解释（“企业会计准则”）编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报告的主要差异详见本季度报告3.3的说明。
1.4 本公司董事长张喜武博士、财务总监张克慧女士及财务部总经理郝建鑫先生保证季度报告中财务报告的真实及完整。
1.5 根据财政部于2009年新颁布的《企业会计准则解释第3号》的要求，本公司调整了维简费、生产安全费及其他类似性质费用的会计处理方法。上述变更对本公司截至2008年9月30日止期间按企业会计准则编制的利润表没有影响。2008年12月31日按企业会计准则编制的资产负债表已于编制2009年中期财务报告时进行了重述。
2、报告期公司经营回顾
2009年第三季度中国神华生产运营再创佳绩。在全体员工的共同努力下，公司经营业绩逆市图强，继续保持良好的增长态势。公司煤炭、铁路、港口和发电等四个业务分部协调发展，并按计划推进新项目的建设，实现了公司的季度工作目标。
2009年1-9月期间公司实现营业收入人民币88,153百万元，同比增长13.7%；归属于本公司股东的净利润人民币24,720百万元，同比增长12.7%；基本每股收益人民币1.243元，同比增长12.7%。
本报告期公司主要取得以下几个方面的成绩： 一、煤炭生产继续保持快速增长的势头。2009年1-9月期间公司商品煤产量为158.8百万吨，同比增长15.2%；
二、调整市场布局，健全煤炭营销体系。公司致力于创建更加灵活主动的煤炭销售网络，在主要煤炭中转地开始布局储煤基地建设。同时，公司与多家战略客户积极谈判，并逐步达成5年期煤炭销售框架协议，为公司未来销量增加奠定市场基础。2009年1-9月期间煤炭销售量达到189.6百万吨，同比增长10.4%；
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三、运输分部着眼于适应公司煤炭产能扩张计划，逐步完善铁路运输网络，有效增加运力。神朔铁路完成了神木北站的站改工程，为进一步提高运力提供了重要保障。2009年1-9月期间自有铁路运输周转量达到102.6十亿吨公里，同比增加9.1%；及
四、发电分部利用夏季用电高峰，增强电力营销，加大设备运行维护，季度发电量稳步回升。公司第三季度总发电量以及总售电量已经分别超过去年同期水平。9月21日，公司首台百万千瓦超超临界燃煤发电机组—宁海电力6号机组及脱硫脱硝系统顺利通过168小时试运行，同步投入商业运营。2009年1-9月期间总发电量为719.5亿千瓦时，同比下降4.8%；总售电量为667.8亿千瓦时，同比下降4.9%。
3、公司基本情况
3.1 主要会计数据及指标
本报告期末2009年9月30日
300,809 164,233
8.26
上年度期末 2008年12月31日
币种：人民币 本报告期末比上年度期末
增减
总资产（百万元）
归属于本公司股东权益（百万元） 归属于本公司股东的每股净资产（元）
经营活动产生的现金流量净额（百万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元）
275,182 9.3%146,625 12.0% 7.37
年初至报告期期末
2009年1-9月
40,995 2.06
12.0%
比上年同期增减
24.5% 24.5%
报告期2009年7-9月
8,7440.4400.4400.4425.325.36
年初至报告期期末
2009年1-9月
24,7201.2431.2431.24815.0515.11
本报告期比上年同期
增减
12.2%12.2%12.2%12.8%
减少0.12个百分点减少0.09个百分点
归属于本公司股东的净利润（百万元）基本每股收益（元） 稀释每股收益（元）
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）
全面摊薄净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）
非经常性损益项目 营业外收入
3
单位：人民币百万元 年初至报告期期末金额
2009年1-9月
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-补贴收入 -其他 投资收益
-委托贷款收益 -投资转让净收益 营业外支出
以上各项对税务的影响 合计
其中：影响本公司股东净利润的非经常性损益 影响少数股东净利润的非经常性损益 8122 16(2)(287)27(116)(97)(19)
3.2 主要运营数据
2009年 2008年
运营指标
报告期 第三季度
年初至报告期期末1-9月份
53.0 158.866.5 189.63.8 9.934.7 102.641.9 120.919.9 58.65.2 16.6284.6 719.5264.4 667.8报告期 第三季度
同比变化
年初至报告期期末1-9月份15.2%10.4%(35.7%)9.1%18.8%(5.2%)1.8%(4.8%)(4.9%)
年初至报
报告期
告期期末
第三季度
1-9月份
47.9 137.9 10.6%56.6 171.7 17.5%4.8 15.4 (20.8%)31.5 94.0 10.2%33.4 101.8 25.4%20.3 61.8 (2.0%)5.8 16.3 (10.3%)281.5 755.5 1.1%260.9 702.5 1.3%
商品煤产量（百万吨） 煤炭销售量（百万吨） 其中：出口量（百万吨）
自有铁路运输周转量 （十亿吨公里）
港口下水煤量（百万吨） 其中：黄骅港（百万吨） 神华天津煤码头（百万吨） 总发电量（亿千瓦时） 总售电量（亿千瓦时）
3.3 按不同会计准则编制财务报告的主要差异
归属于本公司股东的净利润 2009年年初至2008年年初至报告期期末 报告期期末 2009年1-9月2008年1-9月
24,72021,938
单位：人民币百万元
归属于本公司股东权益 本报告期期末 上年度期末 2009年 2008年 9月30日 12月31日
164,233 146,625项目
按企业会计准则
按国际财务报告准则调整的分项：
维简费、生产安全费及其他类似性质的费用调整 土地使用权评估及其他 按国际财务报告准则
1,2199026,029
7333822,709
2,195 2,342(1,553) (1,535)164,875 147,432
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境内外会计准则差异说明：
1、维简费、生产安全费及其他类似性质的费用调整
按中国政府相关机构的有关规定，煤炭企业应根据煤炭产量计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。
2、土地使用权评估及其他
按中国的企业会计准则，土地使用权反映企业重组时资产评估价值。而按国际财务报告准则，土地使用权以历史成本减累计摊销列示。因此，按国际财务报告准则编制的财务报告只归属于本公司股东权益及归属于本公司股东的净利润中不包括土地使用权的评估增长及其后续摊销以及相关差异所带来的递延税项影响。
3.4 报告期末股东总人数及前十名无限售股东持股情况表
（1）股东总数
本报告期末，本公司的股东总数为393,178户。其中，A股股东（含神华集团有限责任公司（“神华集团”））总数为390,389户，H股股东总数为2,789户。
（2）前十名无限售条件股东持股情况
单位：股
股东名称
HKSCC NOMINEES LIMITED
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 宝钢集团有限公司
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金
中国建设银行－银华－道琼斯 88 精选证券投资基金 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪
（注）
持有无限售条件
股份种类
股份数量
3,391,097,381 境外上市外资股43,715,020 人民币普通股 31,339,698 人民币普通股 29,151,928 人民币普通股 25,727,056 人民币普通股 22,749,123 人民币普通股 22,500,000 人民币普通股 18,504,568 人民币普通股 18,399,900 人民币普通股 16,261,146 人民币普通股
注： HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有。
（3）根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的本公司股东信息，于2009年9月30日，神华集团持有的本公司国有股股份中的1.8亿股A股（约占本公司普通股股份总数的0.90%），已经转由全国社会保障基金理事会转持一户持有。
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4、重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
2009年1-9月，按企业会计准则，公司营业收入为人民币88,153百万元（2008年同期：人民币77,511百万元），同比增长13.7%。营业利润为人民币34,778百万元（2008年同期：人民币30,314百万元），同比增长14.7%。净利润为人民币27,966百万元（2008年同期：人民币24,879百万元），同比增长12.4%。归属于本公司股东的净利润为人民币24,720百万元（2008年同期：人民币21,938百万元），同比增长12.7%。
报告期合并财务报告主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
合并资产负债表
项目 应收票据 其他应收款
应付票据 应付账款 预收款项 应付利息 应付股利
一年内到期的长期借款 一年内到期的长期应付款 专项储备 外币报表折算差额
本报告期末2009年9月30日
4802,555
49012,6393,7011171,6643,2943792,823396
上年度期末2008年12月31日
7111,141
19,6412,0331791435,0942641,413(115)
增减
(32.5%)123.9%48900.0%
31.1%82.0%(34.6%)1063.6%(35.3%)
43.6%99.8%(444.3%)
收回到期应收票据
应收项目代垫款及项目周转金增加应付电厂工程款及应付铁路运费增加
应付电力设备款增加 预收煤款增加 长期借款减少
尚未支付的子公司股利增加 长期借款减少
新增采矿权导致一年内需要支付的矿权价款增加
维简费、安全费等专项资金结余 因澳元与人民币汇率变动产生财务报表折算差额
单位：人民币百万元
主要变动原因 单位：人民币百万元 主要变动原因
合并利润表
项目
2009年年初至报告期期末 （2009年1-9
月）
2,6601,362(92)
2008年年初至报告期期末（2008年 1-9月）
1,6762,28663
增减
营业税金及附加 财务费用
公允价值变动（损失）/收益
58.7%(40.4%)(246.0%)
煤炭销售增加导致相关税费增加以及2008年下半年开始缴纳出口关税
长期借款利息支出减少、存款利息所得增加
日元掉期导致公允价值减少
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2009年年初至报告期期末 （2009年1-9月）
(22,585)
115
5732,620
合并现金流量表
项目 支付的各项税费 收到的税费返还 收回投资收到的现金
处置固定资产和无形资产收回的现金净额
收到已到期于金融机构的定期存款
取回已到期于金融机构的限制用途存款
收到其他与投资活动有关的现金
收购子公司支付的现金净额 投资支付的现金
存放于金融机构的定期存款 存放于金融机构的限制用途存款
吸收投资收到的现金 偿还债务支付的现金 收回债券支付的现金
2008年年初至报告期期末 （2008年1-9月） (14,928)
31424
362
增减
单位：人民币百万元
主要变动原因
51.3%(64.5%)(98.8%)58.3%1630900.0%
业务量增加导致税费增加 增值税返还减少
上年同期收回委托贷款 处置固定资产增加 收回定期存款
煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金及银行承兑汇票保证金存款减少 收到存款利息增加
上年同期购买内蒙古准能矸电有限责任公司股权 增加对联营公司投资 增加定期存款
银行承兑汇票保证金存款增加
部分少数股东增加投资 偿还借款增加
上年度收回了短期融资债券
179916-(106)(62,055)(206)1,689(36,394)
-
-576(367)(244)(169)-1,113(19,466)(1,453)
不适用59.0%(100.0%)(56.6%)36618.9%
不适用51.8%87.0%(100.0%)
4.2 煤炭分部关键经营数据分析
（1）煤炭销售量和价格明细表 (以下表格列示煤炭价格均未计入增值税) ：
2009年1-9月 销售量 占销售量价格
合计比例
百万吨 人民币
元/吨 179.7 127.7 10.0 40.0 77.7
94.8%67.4%5.3%21.1%41.0%
377.0361.1101.6271.3440.7
2008年1-9月
销售量占销售量价格
合计比例
百万吨人民币
元/吨 156.3128.612.344.571.8
91.0%74.9%7.2%25.9%41.8%
354.8 334.3 109.5 259.3 419.0
价格 增减 6.3%8.0%(7.2%)4.6%5.2%
国内销售
长约合同销售
坑口
直达（沿铁路线） 下水（港口FOB）
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现货销售 坑口
直达（沿铁路线） 下水（港口FOB） 出口销售 销售量合计 /加权平均价格
52.0 5.1 13.6 33.3 9.9 189.6
27.4%2.7%7.2%17.5%5.2%100.0%
416.0173.1390.5463.9578.7387.5
27.73.99.214.615.4171.7
16.1%2.3%5.3%8.5%9.0%100.0%
450.1 159.8 382.6 571.3 525.8 370.2
(7.6%)8.3%2.1%(18.8%)10.1%4.7%
得益于公司实施开拓市场，优化产品结构、销售结构和提升价格的销售策略，2009年1-9月公司煤炭销售加权平均价格达到人民币 387.5元/吨（2008年同期：人民币370.2元/吨），增长4.7%。其中：国内销售加权平均价格为人民币377.0元/吨（2008年同期：人民币354.8元/吨），增长6.3%；国内长约合同销售价格为人民币361.1元/吨（2008年同期：人民币334.3元/吨），增长8.0%；国内现货销售价格为人民币416.0元/吨（2008年同期：人民币450.1元/吨），下降7.6%。由于今年年初部分出口销售继续执行2008年度合同价格，因此出口销售加权平均价格为人民币578.7元/吨（2008年同期：人民币525.8元/吨），增长10.1%。
2009年1-9月，公司国内长约合同销售量占国内销量比例为71.1%（2008年同期：82.3%），同比下降11.2个百分点。其中，第三季度国内长约煤炭销量占国内销量的比例为74.5%，较上半年有所提高。
2009年1-9月公司实现的加权平均销售价格与2009年上半年实现的加权平均销售价格相比保持稳定。
特别提示：以上表格列示的煤炭销售加权平均价格受到销售方式、产品品质以及不同销售类型销售量的影响。以上表格列示的长约合同销售价格是实现的加权平均价格，不应被视为公司签订长约合同的标价。
（2）煤炭分部自产煤业务单位生产成本明细表：
自产煤业务单位生产成本 原材料、燃料及动力 人工成本 折旧与摊销 其他
2009年1-9月人民币元/吨
93.119.311.218.743.9
2008年1-9月 增减
人民币元/吨
79.3 17.4%16.9 14.2%10.9 2.8%18.0 3.9%33.5 31.0%
2009年1-9月，煤炭分部自产煤业务单位生产成本为人民币93.1元/吨（2008年同期：人民币79.3元/吨），增长17.4%。其中：原材料、燃料及动力单位成本增长，主要原因是哈尔乌素矿、锦界矿、布尔台矿等高成本矿井产量占比增加，拉高了单位成本，公司增加神东矿区薄煤层开采和放顶煤开采导致原材料等耗用增加，以及国家发改委于2008年7月和8月两次上调电价导致电力成本增加。其他成本增加的主要原因是
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万利矿区部分矿井遇到复杂地质构造以及哈尔乌素矿增加剥离量导致矿务工程费增加，以及资源补偿费、环保费和洗选加工费增加。
2009年1-9月，公司自产煤单位生产成本同比增长了17.4%。2009年上半年，公司自产煤单位生产成本同比增长18.0%。两个期间增幅趋势保持平稳。
4.3 行业环境
2009年三季度我国宏观经济运行继续向好。三季度国民生产总值季度同比增长率为8.9％，比二季度7.9%的增长率提高1个百分点。宏观经济的持续向好有利于煤炭需求量的增加。
2009年1－9月，全国原煤产量21.4亿吨，同比增长10.3%。全国煤炭出口1,685万吨，同比下降52.8%；煤炭进口8,648万吨，同比增长167.2%；实现净进口6,963万吨。2009 年9月末，全社会煤炭库存约1.876亿吨，与2009 年年初基本持平。
在三季度的夏季用煤高峰期间，动力煤库存和现货价格基本保持稳定，国内动力煤供需总体平衡；三季度末动力煤消费进入淡季，受宏观经济持续向好、小煤矿整合继续推进等因素影响，动力煤库存出现小幅下降，现货价格出现小幅上涨。
（以上行业环境数据来源：国家发展和改革委员会、国家统计局、海关总署、中国煤炭工业协会）
4.4 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √不适用
4.5 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
在报告期内或持续到报告期内，公司控股股东神华集团所作承诺及履行情况如下：
承诺事项
1. 神华集团与本公司的《避免同业竞争协议》 2. 神华集团所持本公司股份自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份
履行情况
遵守承诺，未发生违反该承诺的情况 遵守承诺，未发生违反该承诺的情况
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注：承诺事项具体内容请参见本公司2009年半年度报告重要事项章节。
4.6 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
4.7 证券投资情况
□ 适用 √不适用
4.8 本报告期内本公司没有向股东宣派或派付2009年第三季度股息（包括现金分红）的计划。
中国神华能源股份有限公司
张喜武
董事长
2009年10月27日
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5、附录
按企业会计准则编制
合并利润表
2009年1-9月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2009年年初至报告期 2008年年初至
报告期期末 报告期期末 2008年7-9月
2009年1-9月2008年1-9月
88,15328,229 77,51142,43913,740 37,5702,660635 1,676571173 4936,3822,358 5,3871,362765 2,28630280 279
13 63
97 43187 40310,588 30,314
54 12555 3239 8710,587 30,1161,733 5,2378,854 24,8797,792 21,9381,062 2,941
1.1030.392
1.1030.392
项目
报告期
2009年7-9月
营业收入 31,070减：营业成本 15,258
营业税金及附加 885销售费用 248管理费用 2,423财务费用 669资产减值损失 -加：公允价值变动（损失）/收益 138(92)
投资收益 115433（其中：对联营企业的投资收益） 120413营业利润 11,84034,778加：营业外收入 33144减：营业外支出 92287
（其中：非流动资产处置净损失） 16169利润总额 11,78134,635减：所得税费用 1,9416,669净利润 9,84027,966归属于本公司股东的净利润 8,74424,720少数股东损益 1,0963,246每股收益：
1.243（一）基本每股收益（元） 0.440
1.243（二）稀释每股收益（元） 0.440
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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按企业会计准则编制
母公司利润表
2009年1-9月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2009年年初至2008年年初至
报告期报告期
项目 报告期期末 报告期期末 2009年7-9月2008年7-9月
2009年1-9月2008年1-9月
营业收入
26,77875,252 22,875 63,296
减：营业成本
17,38214,000 47,217 39,232
营业税金及附加
646407 1,948 1,022
销售费用
171157 484 424
管理费用
1,0253,109 1,409 2,858
财务（净收益）/费用
(15)(215) 63 196
资产减值损失
177 136 167
加：公允价值变动（损失）/收
(92) 63 益 13813
投资收益
2,0846,442 315 1,271
(其中：对联营企业的投资
177 194 收益) 5957
营业利润
9,79028,923 7,090 20,731
加：营业外收入
2263 28 59
减：营业外支出
3439 160 265
(其中：非流动资产处置净
114 67 损失) --
利润总额
9,77828,826 7,079 20,525
减：所得税费用
1,1111,047 3,970 3,103
净利润
8,6676,032 24,856 17,422
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
12
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按企业会计准则编制
合并资产负债表
2009年9月30日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
报告期期末上年度期末
2009年9月30日2008年12月31日
59,491
5097117,5256871,1417,84277,9063,902128,71627,5445,47323,8069555076,373197,276275,182
项目
流动资产
69,343货币资金
417交易性金融资产
480应收票据
7,514应收账款
825预付款项
2,555其他应收款
9,342存货
90,476流动资产合计
非流动资产
4,292长期股权投资
135,272固定资产
32,009在建工程
6,150工程物资
24,594无形资产
946长期待摊费用
560递延所得税资产
6,510其他非流动资产
210,333非流动资产合计
300,809资产总计
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
13
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按企业会计准则编制
合并资产负债表（续）
2009年9月30日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
报告期期末 上年度期末
项目
2009年9月30日 2008年12月31日
流动负债
15,711 13,119短期借款
490 1应付票据
12,639 9,641应付账款
3,701 2,033预收款项
3,122 2,539应付职工薪酬
6,193 5,753应交税费
117 179应付利息
1,664 143应付股利
4,887 3,890其他应付款
3,294 5,094一年内到期的长期借款
379 264一年内到期的长期应付款
52,197 42,656流动负债合计
非流动负债
53,465 56,045长期借款
2,763 2,765长期应付款
1,978 1,869预计负债
312 312递延所得税负债
58,518 60,991非流动负债合计
110,715 103,647负债合计
股东权益
19,890 19,890股本
88,260 88,144资本公积
2,823 1,413专项储备
8,476 8,476盈余公积
44,388 28,817未分配利润
396 (115)外币报表折算差额
164,233 146,625归属于本公司股东权益合计
25,861 24,910少数股东权益
190,094 171,535股东权益合计
300,809 275,182负债和股东权益总计
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
14
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按企业会计准则编制
母公司资产负债表
2009年9月30日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
报告期期末上年度期末
2009年9月30日2008年12月31日
65,049 56,551
417 509264 4882,784 3,657375 3442,180 3037,187 5,3015,803 4,531
12,916 12,772
96,97584,456
项目
流动资产
货币资金
交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收股利 其他应收款 存货
其他流动资产 流动资产合计 非流动资产
37,781 34,932 长期股权投资
35,382 35,361 固定资产
9,649 6,945 在建工程
603 533 工程物资
12,535 12,458 无形资产
213 298 长期待摊费用
97 6递延所得税资产
5,453 5,714 其他非流动资产
101,713 96,247非流动资产合计
198,688 180,703资产总计
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
15
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按企业会计准则编制
母公司资产负债表（续）
2009年9月30日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
报告期期末上年度期末
项目
2009年9月30日2008年12月31日
流动负债
650 4,100短期借款
4 -应付票据
6,351 5,797应付账款
2,983 1,730预收款项
2,166 1,770应付职工薪酬
5,428 4,636应交税费
37 83应付利息
4,333 2,712其他应付款
884 941一年内到期的长期借款
379 264一年内到期的长期应付款
5,281 4,169其他流动负债
28,49626,202流动负债合计
非流动负债
11,456 12,828长期借款
2,576 2,561长期应付款
1,458 1,406预计负债
15,49016,795非流动负债合计
43,98642,997负债合计
股东权益
19,890 19,890 股本
87,621 87,621 资本公积
2,538 1,249 专项储备
8,476 8,476 盈余公积
36,177 20,470 未分配利润
154,702 137,706股东权益合计
198,688180,703负债和股东权益总计
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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按企业会计准则编制
合并现金流量表
2009年1-9月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2009年年初至2008年年初至报告期期末 报告期期末 2009年1-9月2008年1-9月
104,341 84,264
11 31640 808104,992 85,103(34,669) (30,908)(5,351) (4,533)(22,585) (14,928)(1,392) (1,812)(63,997) (52,181)40,995 32,922
5 424195 22557 3632,620 2179 -916 57633,972 1,263(17,176) (22,454)
- (367)(106) (244)(62,055) (169)(206) -(79,543) (23,234)(45,571) (21,971)
1,689 1,11334,581 29,84736,270 30,960(36,394) (19,466)
- (1,453)
项目
一、经营活动产生的现金流量 销售商品和提供劳务收到的现金 收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计
购买商品和接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金
处置固定资产和无形资产收回的现金净额 收到已到期于金融机构的定期存款 取回已到期于金融机构的限制用途存款 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计
购建固定资产和无形资产支付的现金 收购子公司支付的现金净额 投资支付的现金
存放于金融机构的定期存款 存放于金融机构的限制用途存款
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 收回债券支付的现金
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601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利 筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、现金及现金等价物净（减少）/增加额
(14,910) (13,739) (2,516) (15,034)
(1,741)
(51,304) (34,658)
(3,698)
(19,610) 7,253
加：期初现金及现金等价物余额 59,054 53,404期末现金及现金等价物余额 39,444 60,657公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
18
601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
按企业会计准则编制
母公司现金流量表
2009年1-9月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2009年年初至2008年年初至
项目 报告期期末 报告期期末
2009年1-9月2008年1-9月
一、经营活动产生的现金流量 销售商品和提供劳务收到的现金 86,760 68,356 收到其他与经营活动有关的现金 2,228 775 经营活动现金流入小计 88,988 69,131 购买商品和接受劳务支付的现金 (43,959) (35,304)支付给职工以及为职工支付的现金 (2,387) (2,077)支付的各项税费 (15,403) (7,763)支付其他与经营活动有关的现金 (724) (829)经营活动现金流出小计 (62,473) (45,973)经营活动产生的现金流量净额 26,515 23,158 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 9,856 762 取得投资收益收到的现金 4,005 3,159 处置固定资产和无形资产收回的现金净额 12 19 收到已到期于金融机构的定期存款 32,460 10 取回已到期于金融机构的限制用途存款 67 - 收到其他与投资活动有关的现金 834 529 投资活动现金流入小计 47,234 4,479 购建固定资产和无形资产支付的现金 (6,009) (9,275)投资支付的现金 (13,283) (7,065)存放于金融机构的定期存款 (61,992) (80)投资活动现金流出小计 (81,284) (16,420)投资活动产生的现金流量净额 (34,050) (11,941)三、筹资活动产生的现金流量 取得借款收到的现金 46,213 22,924 筹资活动现金流入小计 46,213 22,924 偿还债务支付的现金 (49,989) (18,577)分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (9,656) (9,825)筹资活动现金流出小计 (59,645) (28,402)筹资活动产生的现金流量净额 (13,432) (5,478)四、现金及现金等价物净（减少）/增加额 (20,967) 5,739 加：期初现金及现金等价物余额 56,232 51,904 期末现金及现金等价物余额 35,265 57,643 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
按国际财务报告准则编制
合并利润表 2009年1-9月
项目
经营收入
经营成本合计
销售、一般及管理费用 其他经营费用，净额 经营费用合计 经营收益 财务收入 财务费用 财务成本净额 投资收益
应占联营公司利润减亏损 未计所得税的利润 所得税 本期利润
以下人士应占: 本公司股东 26,029少数股东 3,364每股盈利（元）： -基本 1.309-摊薄 1.309公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2009年年初至报告2008年年初至报告期
期期末 期末 2009年1-9月 2008年1-9月
88,15377,511(44,824)(39,975)(5,490)(4,066)(389)(375)(50,703)(44,416)37,45033,095916574(2,370)(2,797)(1,454)(2,223)
12549540236,50331,279(7,110)(5,564)29,39325,715
22,709
3,0061.1421.142
20
601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
按国际财务报告准则编制
合并资产负债表 2009年9月30日
项目
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
报告期期末上年度期末
2009年9月30日2008年12月31日
145,253
33,0172,4353,0458316,3736,011669197,6347,8428,2362,33724119659,05477,90618,2139,64212,4102642,12742,65635,250232,88456,0452,7651,86946261,141171,74319,890127,542147,43224,311171,743
非流动资产
152,165 物业、厂房及设备，净额
38,159 在建工程
2,719 无形资产
3,388 于联营公司的权益
927 其他投资
6,510 其他非流动资产
6,399 预付土地租赁费
597 递延税项资产
210,864 非流动资产合计
流动资产
存货 9,3427,994 应收账款及应收票据，净额
3,797 预付款及其他流动资产
268 受限制的银行存款
29,631 原到期日为三个月以上的定期存款
39,444 现金及现金等价物
90,476 流动资产合计
流动负债
19,005 短期贷款及一年内到期的长期贷款
13,129 应付账款及应付票据
17,627 预提费用及其他应付款
379 一年内到期的长期应付款
2,057 应付所得税
52,197 流动负债合计
38,279 流动资产净额
249,143 总资产减流动负债
非流动负债
53,465 长期贷款，扣除一年内到期的部分
2,763 长期应付款，扣除一年内到期的部分
1,978 预提复垦费用
773 递延税项负债
58,979 非流动负债合计
190,164净资产
权益
19,890 股本
144,985 储备
164,875 本公司股东应占权益
25,289 少数股东权益
190,164 权益合计
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
21
601088 中国神华能源股份有限公司2009年第三季度报告
按国际财务报告准则编制
合并现金流量表 2009年1-9月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2009年年初至报告2008年年初至报告
期期末 期期末
项目 2009年1-9月 2008年1-9月
经营活动 经营所得的现金 49,755 38,361 已收利息 916 576 已付利息 (3,245) (2,673) 已付所得税 (8,724) (5,159) 经营活动所得的现金净额 38,702 31,105 投资活动 资本开支 (16,881) (22,237) 预付土地租赁费 (295) (217) 收购子公司 - (367) 购入联营公司 (106) (84) 出售其他投资所得款项 5 - 出售物业、厂房及设备所得款项 57 36 已收联营公司股息 159 207 已收其他投资股息 - 2 受限制的银行存款增加额 (206) - 受限制的银行存款减少额 179 - 原到期日在三个月以上的定期存款增加额 (62,055) (169) 原到期日在三个月以上的定期存款到期额 32,620 2 投资活动所用的现金净额 (46,523) (22,827) 融资活动 来自贷款的款项 34,581 29,847 偿还贷款 (36,394) (19,466) 偿还债券 - (1,453) 少数股东投入的资本 1,689 1,113 分派予少数股东的股息 (2,516) (1,741) 支付予本公司股东的股息 (9,149) (9,325) 融资活动所得的现金净额 (11,789) (1,025) 现金及现金等价物（减少）/增加净额 (19,610) 7,253 期初的现金及现金等价物 59,054 53,404 期末的现金及现金等价物 39,444 60,657公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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