2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》
知识点练习题[第十七篇]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
下列说法中，错误的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机
制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告
的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相
关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
二、 单选题-2/知识点：章节测试
合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在( )内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10日 B.15日 C.20日
D.30日
三、 单选题-3/知识点：章节测试
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( ??)同意。
A.30％以上人数 B.40％以上人数 C.50％以上人数 D.60％以上人数
四、 单选题-4/知识点：章节测试
证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单户管理。
A.中介机构 B.证券交易所 C.第三方机构 D.商业银行
五、 单选题-5/知识点：章节测试
关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证
券数量×市价+利息及费用)Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
六、 单选题-6/知识点：章节测试
关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是( ??)。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，
可以采取要约收购或协议收购
七、 单选题-7/知识点：章节测试
下列对法的概念描述，正确的是( )。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 ④法以保障和约束为内容
A.①②③
B.①②③④ C.①③④ D.①②④
八、 单选题-8/知识点：章节测试
证券营业部的信息系统建设和管理，包括（ ）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
九、 单选题-9/知识点：章节测试
按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。 ①一般从业资格考试 ②专项业务类资格考试 ③管理类资格考试 ④法律类资格考试
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
十、 单选题-10/知识点：章节测试
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。 Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
十一、 单选题-11/知识点：章节测试
下列说法中，正确的是( )。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③
B.①②④ C.①③④ D.①②③④
十二、 单选题-12/知识点：章节测试
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( ??)报证券交易所备案。
A.3个工作日内 B.3个交易日内 C.5个工作日内 D.5个交易日内
十三、 单选题-13/知识点：章节测试
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（ ）。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份 C.客户身份持续识别与账户客户信息维护 D.客户账户管理业务的客户身份识别
十四、 单选题-14/知识点：章节测试
根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。 ①由普通合伙人组成 ②除法律另有规定外，合伙人对
合伙企业的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 ④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④
十五、 单选题-15/知识点：章节测试
证券公司自营业务投资范围包括( )。 1．短期融资券Ⅱ．债券Ⅲ．央行票据Ⅳ．股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十六、 单选题-16/知识点：章节测试
下列说法，正确的是( )。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
十七、 单选题-17/知识点：章节测试
下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议
事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议
事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的
十八、 单选题-18/知识点：章节测试
证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面?( ) Ⅰ．核心服务Ⅱ．客户招揽Ⅲ．有形服务Ⅳ．客户服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
十九、 单选题-19/知识点：章节测试
私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A.1 B.2 C.3 D.4
二十、 单选题-20/知识点：章节测试
证券公司应当建立观察名单和名单制度，以下关于观察名单和名单进出时点的说法错误的是( )。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获
知项目内幕信息中较晚者为准
B.名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主
承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务
顾问的，名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入名单的时点前移