工艺纪律检查考核制度
1 目的
规定工艺纪律检查考核的组织、 考核要求和考核办法， 确保生产工艺在受控状态下执行。 2 范围
适用于对公司各车间和有关部门的工艺纪律考核。 3 职责
3.1 总经理批准设立公司工艺纪律检查考核组，负责领导组织公司的工艺纪律检查考核工 作，考核组由下列人员组成：
组长：制造技术负责人
副组长：工艺部经理、生产部经理、质检部经理、管理部经理。 组员：各车间班组长、质检员、工艺员、人事主管、设备主管。
3.2 工艺纪律检查考核组在工艺部下设办公室， 办公室主任由工艺部经理担任， 由工艺员兼 职负责工艺纪律检查考核的日常工作。
3.3 各生产区经理兼作生产区工艺纪律检查员，车间班组长兼做各车间工艺纪律检查员。 4 各级工艺纪律检查组织的职责与权限 4.1 公司工艺纪律检查考核组的职责与权限。 4.1.1 领导各单位工艺纪律检查员开展日常工作。
4.1.2 不定期地组织工艺纪律抽查，每月做小结，检查结果做通报；每季度对公司进行一 次全面的工艺纪律大检查，对抽查的结果作出评定和总结，纳人厂经济责任制作为对各单 位进行奖惩的依据，定期向检查组长汇报。
4.1.3 对一贯严格遵守工艺纪律的单位和人员（包括各级领导）给予表彰和奖励，对违反工 艺纪律的单位和人员（包括各级领导）给予批评和教育。对因违反工艺纪律而造成质量、 设备或人身事故，则根据情节轻重及损失大小，对责任人给予扣发奖金，赔偿损失，或调 离岗位，直至开除，并追究其领导责任。 4.2 工艺纪律检查考核办公室的职责与权限
4.2.1 检查各单位工艺纪律检查员的工作，按月收取各单位的工艺纪律自检报表，进行汇 报、上报。
4.2.2 按月组织对各单位工艺纪律执行请卡进行抽查，做好月份抽查记录和小结。每年三、 六、九月和十二月，做好季度工艺纪律大检查的总结，报技术负责人。
4.2.3 对贯彻工艺纪律好的单位和个人，向工艺纪律检查考核组提出奖励的建议，对违反 工艺纪律的事件，向工艺纪律检查组汇报，提出处理意见。
工艺纪律检查考核制度
4.3 各单位工艺纪律检查员职责与权限
4.3.1 根据公司的《工艺记录考核评分细则》 ，制定本单位的考核细则，报工艺纪律检查组 组长审批后实施，并报工艺纪律检查考核办公室备案。 4.3.2 每月对本单位职工执行工艺纪律情况，进行
1-2 次检查，做好检查记录，每 5 日前，
向工艺纪律检查考核办公室报送月份工艺纪律自检报表。
4.3.3 组织本单位职工学习工艺纪律方面的规章制度、标准等有关知识，提高本单位职工 的工艺质量意识。
4.3.4 把本单位职工执行工艺纪律的情况和奖励、批评、晋级挂钩，纳入本单位经济责任 制，并做好奖惩记录。 4.4 有关部门职责：
4.4.1 工艺负责对各单位的工艺纪律考核细则进行审批。 4.4.2 质检部负责生产现场执行工艺纪律情况的反馈。 4.4.3 工艺部是工艺纪律检查考核线的归口单位； 5 工艺纪律考核要求 5.1 建立健全工艺管理体系
企业要建立从工艺部、质量部、生产部到各车间的完整的工艺管理体系。 5.2 建立健全各项工艺管理制度
5.2.1 制定和完善个性管理管理制度、 标准和各类人员相应的责任制度、 工作标准， 做到“事 有章，岗有责”，并切实贯彻执行，建立正常工作秩序。
5.2.2 要有切实有效的工艺纪律检查考核细则和考核办法，定期进行考核，并展开经常性工 艺纪律教育。
5.3 技术标准、设计图样与工艺文件 5.3.1 正确
生产中使用的产品技术文件要做到正确、 清晰，符合有关标准规定， 能正确指导生产， 保证生产稳定进行；工艺流程安排合理，工艺规程切实可行，能指导操作，保证产品加工 质量。主要产品的正确率达到 98%以上（包括软件错误） 。 5.3.2 完整
产品技术标准、设计文件、工艺文件必须完整，达到技术文件完整性标准的规定。主 要产品的完整要求达到 100%。 5.3.3 统一
技术文件要统一。各种技术文件的蓝图与底图要统一；各部门、车间使用的文件要统
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工艺纪律检查考核制度
一，技术标准、设计图样、工艺文件的相关技术要求要统一。主要产品的主要技术参数与 技术要求的统一率达到 100%。 5.4 生产工人“三定”和岗位培训
5.4.1 生产工人要实行“三定” ，即定人、定机、定工种。
5.4.2 生产工人要实行岗位培训、岗位练兵，有计划地开展各种技术教育，不断提高工人的 技术知识和操作技能。
未经培训合格， 达不到相应专业、 工种技术等级应知应会要求的工人， 不得顶岗生产。 5.4.3 对精、大、稀和关键设备的操作工，焊接等特殊工种，必须按有关规定考核合格，发 给操作证，在证书有效期内，可以从事相应等级的生产操作。
5.5 生产人员都要坚持“三按” ，即按技术标准、按设计图样、按工艺文件进行操作。 5.5.1 生产工人按照工艺工作的“五字”程序进行准备、操作与交检。五字要求是：
“借”—接受任务后，首先将产品设计图样、工艺文件和工装借全；
“看”—看懂设计、工艺文件，熟悉技术标准，明确加工要求，核对检查有关工装、 材料或工件、设备、检测量具是否符合技术规定；
“提”—发现问题或有所建议，要及时向技术部门或有关人员提出，作出处理； “办”—没有问题或问题已经解决时，即严格按照“三按”操作； “检”—做到首件必检，加工中抽查，完工后交检。
5.5.2 技术文件中规定的有关时间、温度、压力、真空度、清洁度、电流、电压、材料配方 等工艺参数，必须严格贯彻执行，并按质量管理、工序控制等规定，做好记录，经检验人 员核对后存档备查。
5.5.3 对加工零部件和工、量、辅具等，要按工艺规定备有相应的工位器具和工具箱，整齐 地摆放在指定的地点，防止磕、碰、划伤和锈蚀。经常保持技术文件和工作地点整洁。 5.6 各部门要做好执行“三按”的保证工作
5.6.1 所有技术标准、设计图样和工艺文件，都要贯彻产品有关标准，严格按“文件和资料 控制程序”审定，批准和使用、修订。
5.6.2 生产作业计划要严格按工艺流程合理安排，做到均衡生产。
5.6.3 凡交付生产的结构材料、工艺原辅材料以及外协、外购件等都必须进行检验，符合有 标准和技术文件的要求。如需代用时，要评审代用标准或规定的符合性。
5.6.4 所有模具工装、生产设备都要经常保持精度和良好的技术状态，满足生产技术要求。 监视和测量装置要坚持周期检定，保持校准状态，精度适合。超期不和不合格的工、夹、 刃、模、量、检、辅具等，不得在生产中流通使用。
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5.6.5 对材料、产品零部件的加工、装配、试验、包装等，都要按照技术标准、设计图样和 工艺文件严格进行质量检验把关。
5.6.6 生产过程和管理工作要严格贯彻“三不” ，即不合格的原材料、元配件不进厂；不合 格的半成品不转下道工序和组装；不合格的产品不出厂。
5.6.7 合理化建议和技术改进，要根据纠正（预防）措施程序，经过鉴定、审批、纳入有关 技术文件、方可用于生产。 6 考核规则
6.1 工艺纪律的考核采用百分制积分方法。 考核内容及评分标准按 《工艺纪律考核评分细则》 执行，见附录 A。
6.2 公司对各单位执行工业的抽查和大检查，按照《工艺纪律考核评分细则》进行打分，并 结合单位自检情况和其他渠道的反馈信息，综合评定分数。
6.3 如果单位自检分数低于抽查和大检查的分数时， 在抽查和大检查评分基础上， 适当的给 予增分；如果单位自检分数高于抽查和大检查的分数时，适当给予减分。 6.4 各单位所得总分达到应得总分的
85%以上为执行工艺纪律合格单位，达到
90%以上时
为良好单位，达到 95%以上时为优秀单位。 6.5 出现下列情况时为执行工艺纪律不合格单位：
6.5.1 当年因违反工艺纪律而发生重大质量、设备、人身事故，造成重大经济损失，人员重 伤、死亡的单位；
6.5.2 在工艺纪律检查、考核中，不实事求是，走过场，甚至弄虚作假，以及无理取闹， 防碍检查工作正常进行的单位。 7
奖惩
7.1 工艺纪律的贯彻情况，要和职工奖励、晋级挂钩，工艺纪律的检查考核结果，作为单位 和个人评发奖金的条件之一。
7.2 每年通过检查考核，对一贯严格遵守工艺纪律，重视质量，优质、高产、低耗的车间、 部门和个人（包括各级领导人员） ，要给予表彰和奖励。
7.3 通过抽查、大检查，工艺纪律不合格单位，要扣发单位的当月奖金，并取消参加先进单 位评比的资格。
7.4 不按技术标准、 设计图样和工艺文件生产， 不论生产的工件和产品如何，均以违反工艺 纪律论处，给当事人与有关领导以批评教育。
7.5 因为反工艺纪律而造成的质量、设备、人身事故，应及时分析原因，查清责任，根据情 节轻重及损失大小，进行如下处理：
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a） b） c） d） e） f）
扣发责任者奖金；
扣发责任者及主管领导的奖金； 扣发单位的奖金； 赔偿经济损失； 行政处分；
送司法机关依法惩处，追究有关领导责任。
按有关规定，将事故原因、损失情况和处理结果及时专题上报主管部门。
7.6 对违反工艺纪律的扣奖、罚款的收入，一并用做奖励执行工艺纪律的先进单位和个人的奖金。
8 相关/支持性文件
8.1《纠正（预防）措施控制程序》 8.2《工艺纪律考核评分细则》 9 记录
9.1 内部审核计划 9.2 内部审核检查表 9.3 内部审核报告 9.4 处罚单
4
附录 A
序 号
项目
工艺纪律考核评分细则
额定
考核内容与应达到的要求 检查评分标准
分数
1.1.1 查各级组织机构和职责条例，机构不健全或 1.1 公司和车间间两级工艺管理健全， 机构
不熟悉职责条例，此项无分。 5
设置能满足工作需要，职责明确，能认真履行
1.1.2 不认真履行职责，每发现 1 项，扣 0.5 分。 1.2.1 按职责条例检查相应的管理制度和管理标准，
按岗位检查工作标准和责任制，每缺 1 项扣 0.5 分 1.2 有完善的工艺管理制度和管理标准， 各岗位
5
的工作标准齐全，建立了责任制，职责明确 1.2.2 按记录或信息反馈检查贯彻执行情况，不按标
准和制度办事，每发现 1 次扣 1 分 1.3 有工艺纪律考核制度、考核细则与办法，并 认真考核，工艺部对各单位每月抽查 1 次，每 季度进行一次全厂工艺纪律大检查，有考核记 录和报表。
2.1 产品技术标准和技术文件做到正确、清晰， 主要产品的正确率
98%，一般产品的正确率
10 5
责任
单位 工艺部、质
量 部 及 其 他各单位
工艺部、质 量 部 及 其 他各单位
建立健全有 效统一的工 1
艺管理体系 （15 分）
技术部、工 1.3.1 无条列、制度和细则，此项无分
艺部、质量 1.3.2 查考核记录，每少检查 1 次，扣 1 分
1.3.3 各单位报表不及时， 每次扣 0.5 分，少 1 次报表， 部 及 其 他
各单位
扣 1 分
主要产品达不到 98%，每差 1%，扣 3 份；一般产品
技术部、工
达不到 95%，每差 1%，扣 2 份。
艺 部 及 有
正确率=正确项数/抽查项数× 100%
主要和新产品完整率达不到 100%，每少 1%，扣 0.5
在生产中使
95%（包括软件错误）
用的技术标 准、设计图 2
样和工艺文
件 必 须 完 整、正确、 统一
（20 分）
2.2 产品设计图样、工艺文件、技术标准的完整 性，要符合公司标准规定，主要产品和新产品 的完整率应达到 100%，老产品 96% 2.3 各种技术文件的电子图和生产图应统一， 各 车间、部门使用的同一文件应统一，标准、设 计、工艺相关要求要统一，主要产品统一率达 到 100%，一般产品应达到 96%
5 5
技术部、工
份，一般产品完整率达不到 96%，每少 1%，扣 0.3 艺 部 及 有
份， 关单位
主要产品达不到 100%，每少 1%，扣 0.5 份，一般产 品达不到 96%，每少 1%，扣 0.3 份 统一率=统一项数/抽查项数× 100%
技术部、工 艺 部 及 有 关单位
3.1 各主要生产单位实行“三定” ，各岗位实行
4
查定员情况，未作到“三定” ，此项无分，每少定 1
关单位
生 产 部 及
生产工人要
持证上岗，保障一线有足够的人力、人员稳定
个单项，扣 1 分
3
实行定人、 定机、定工 3.2 生产工人均应经过培训合格后， 方能顶岗生
种、按岗位 产 进行培训和 3.3 对焊工、电工等特殊工种，必须按有关规定 3
生产车间、
查培训记录有关资料或现场抽查， 发现 1 人不符合要 行 政 部 及
求，扣 0.5 分。 有关单位 查有关培训记录或资料， 发现无操作证， 每 1 人次扣 行 政 部 及 考核（10 分）考试合格，持证上岗，且证书在有效期内。
3
1 分，操作证过期，每 1 人次扣 0.5 分
生产车间
工艺纪律检查考核制度
序
项目
号 坚 持 按 技
术标准，按 设计图样， 4
按 工 艺 文 件 进 行 操 作（35 分）
考核内容与应达到的要求
4.1 生产工人要认真执行“借、看、提、办、检” 五字要求
4.2 严格执行“三按”，如脱离工艺（由于设备等 原因），应履行适宜的审批手续，工艺贯彻率达到 98%
额定
分数 15
检查评分标准
4.1.1 进行现场抽查，如不符合此项要求，每发现 1
次，扣 1 分
4.1.2 现场抽查，发现 1 人次不知五字要求时，扣 1 份，回答不完全扣 0.1-0.5 分
现场抽查，工艺贯彻率达不到 98%，每少 1%，扣 3 分
工艺贯彻率 =贯彻项数/抽查项数× 100%
责任单位
15
质量 部及 生产车间
质量 部及 生产车间
5.1 生产部总计划及各相关部门生产作业计划要 严格按工艺流程安排
5.2 凡交付生产的原材料、辅助材料以及外购件、 外协件等，必须进行检验，符合标准和有关文件， 代用材料，应有代用的审批手续。
各 主 要 有
5.3 生产设备要经常保持良好的技术状态， 满足生
关 部 门 要
产技术要求，设备完好率要达到 95%以上.
做 好 保 证 “ 三 按 ”
3 2 3
5.1.1 查生产作业计划的安排同工艺文件的一致性，
低于 80%，无分
5.1.2抽查计划报表，未达到流程要求，扣 1-3 分
计调 室及 生产车间
供应 处、 查有无合格或审批的凭证， 每发现一项不符合要求，
质检 部及
扣 0.5 分
生产部
5.3.1 根据设备维修保养制度进行检查，每发现一次
不符和要求，扣 0.2-0.5 份
5.3.2查设备完好率报表，达不到 95%完好率，此项 无分， 每发现一次不符和要求 扣 0.2-0.8 分
设备 组及 生产车间
5
5.4 认真贯彻工装管理制度， 对在用工装做到及时 （ 技 术 标
准、按设计 检修、维修、报废，保证工装处于完好状态
3
按工装管理制度进行检查，每发现 1 个问题，扣 0.5 设备 组及 分 生产车间
图样、按工 艺文件）执 行 的 工 作 （25 分）
5.5 监测装置按周期检定和校准， 保证使用精度适 宜。
5.6 产品另部件加工、装配、试验、包装运输等做 到“三不”，不合格的材料、配件不进厂；不合格 的半成品、零部件不转入下道工序和装配；不合 格的产品不出厂
3
质量 部及 5.5.1无监测装置台帐，扣 2分。
5.5.2现场观察，发现 1 次超期未检定的，扣 0.5 分 生产车间 查原始记录、检验记录或现场抽查，没发现 题，蔻蔻 0.5-1 分
1 个问 质量 部及
生产车间
4
5.7.1 现场观察，不配备工位器具者，此项无分；工
5.7 工位器具必须齐全，零部件、工装要分类定位 存放，加工后的零件不准直接接触地面，大件要 有垫，防止磕碰、划伤、锈蚀
2
位器具配备不齐，扣 0.2-1 分
5.7.2发现零部件有磕碰， 划伤、锈蚀，每件扣分
0.1-0.5 计调 室及 各生 产车 间
1
工艺纪律检查考核制度
序 号
项目
考核内容与应达到的要求
额定
分数
检查评分标准
责任单位
5.8 物品要按规定位置管理摆放，建立标准信息标
各 主要 有 志，明显各类区间零件摆放位置，严格隔离废品和 关 部门 要 不合格品 做 好保 证 标准信息标志 “ 三 按 ” 红色——禁止进入 5
（ 技术 标
准、按设计 图样、按工 艺文件）执 行 的工 作 （25 分）
绿色——合格品
蓝色——半成品
黄色——回用品、待处理品 白色——废品
5.9 生产现场内外，经常保持清洁，交通畅通，各
类金属屑、末做到分类村放，及时运出，工具箱摆 放整齐
3
5.8.1 现场观察，按标准信息标志，每缺 1 中，扣
计 调 室 及
0.5 分
5.8.2 不按定置摆放，每发现 1 处，扣 0.3 分
各 生 产 车
间
2
现场观察，发现不符合要求者，每项扣
各 生 产 车
0.2-0.5分
间
2