《金融机构外汇业务数据采集规范(10)版》问题解答

《金融机构外汇业务数据采集规范（1.0）版》问题解答 （第三期，20XX年10月15日版）

一、《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发【20XX】43号）业务问题

问题1：非银行类债务人的哪些外债需要按照《金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）》报送？在外汇局登记的外债是否需要通过上述方式报送？矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。 答：按照外汇管理规定，非银行类债务人需要到外汇局进行外债登记的，由外汇局负责进行外债登记，并通过国际收支间接申报采集交易数据，不需要按照《金融机构外汇业务数据采集规范》的要求报送数据。例如，非银行金融机构从境外借入的贷款、在境外发行的债券等，按照外汇管理要求应在所在地外汇局进行外债登记并采集数据，此类数据不需要由债务人再重复报送。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。 非银行类债务人不需要进行外债登记的，如各类应付款、存款等，应按照《金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）》的要求报送外债数据。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。 问题2：金融机构应如何报送“其他外债”（D08应付款）数据？

答:境内金融机构对非居民的应付款，应参照汇发[20XX]18号文“6.6.1.16其他外债”要求进行报送。其中，银行类债务人的应付款实行逐日逐笔报送（即截至当日末有余额的应付款应逐笔报送），非银行类债务人的应付款可选择逐日逐笔，或每月月末逐笔（即报送截至月末有余额的应付款）。具体报送流程为：酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯。 第一步，必须进行外债签约登记。如果是接口方式报送数据的，应保证签约信息的报送批次早于第一笔变动信息的报送批次，否则会由于系统中不存在签约信息而导致后续应付款变动数据报送不成功。如果是界面方式报送数据的，应先报送签约信息，再报送后续应付款变动信息。需要说明的是，签约信息仅描述债权人和债务人双方关于该笔债务的约定，并不会直接形成应付款余额，只有变动信息才最终形成或影响应付款余额。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。 根据汇发[20XX]18号文第149页-152页内容，“其他外债”签约信息包括“外债编号”、“债务人代码”、“债务类型备注”、“起息日”、“签约币种”、“到期日”、“是否浮动利率”、“年化利率值”、“债权人代码”、“债权人中文名称”、“债权人英文名称”、“债权人总部所在国家（地区）代码”、“是否有利息本金化条款”、“是否经外汇局特批不需占用指标”、“对方与本机构的关

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系”等。其中， 28位“外债编号”生成规则见汇发[20XX]18号文。签约信息中，“债务类型”为“9900”，“债务类型备注”为“应付款”，其他各项根据该笔应付款的实际情况填写。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。 第二步，按照业务实际发生的顺序报送相应的变动信息（包括提款、还本、付息、付费等）。具体填报项目见汇发[20XX]18号文第152页-154页“外债变动信息”相关内容。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔。 如，本月，某非银行类债务人产生一笔余额为100万美元的应付款，该债务人应先报送签约信息，随后报送一笔变动类型为“提款”的变动信息，变动金额为100万美元，此时在系统中该笔外债的余额为100万美元。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞。 第二个月，这笔应付款偿还了60万美元，则应在同一外债编号下，报送一笔变动类型为“还本”的变动信息，变动日期为当月最后一日，变动金额为60万美元，则此时该笔外债的余额为40万美元。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾。 第三个月，这笔应付款余额未发生变动，则本月不需要报送“外债变动信息”。

第四个月，这笔应付款到期还款完毕时，再报送一笔变动类型为“还本”的变动信息，变动日期为当月最后一日，变动金额为40万美元，此时该笔外债的余额为0。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉。 需注意，累计还本的金额不得超过累计提款的金额，否则会导致外债余额为负数。 以下模拟报送上述变动信息：

20XX年9月30在该应付款做日余额100万美了签约登记后 元 该笔应付款唯外债编号 一的28位外债编号 元 该笔应付款唯一的28位外债编号 该笔应付款唯一的28位外债编号 见汇发[20XX]18号文第152页“6.6.2外债变动信息”数据术语及数据字典。 同上。对于非银行类债务银行业务参号 0000…… 0000…… 0000…… 人，默认为32个0。 2 / 21 日余额40万美20XX年10月3120XX年12月31日余额0美元 备注 个人资料整理，仅供个人学习使用

同上。同一笔应付款外债下，变动编号必须按业务发生顺序编写，可以跳号，变动编号 0001 0002 0003 但不能重号。如补报历史数据，则已使用的变动编号不能再继续使用。具体见下例。 同上。另，见汇发[20XX]18变动类型 1101 1201 1201 号文第378页“7.18.3”的二级变动类型代码。 变动日期 变动币种 变动金额 20XX0930 USD 20XX1031 USD 600000 20XX1231 USD 400000 同上。 同上。 同上。 同上，非必填项。 公允价值 备注 同上，非必填项。 如果该机构少报了20XX年10月末变动数据，只报送了9月末变动编号为“0001”的提款100万美元和12月末变动编号为“0003”的还本40万美元，则该机构必须删除变动编号为“0003”的数据，重新按10月末变动情况报送变动编号为“0004”的还本60万美元，以及12月末变动编号为“0005”的还本40万美元。 变动编号“0003”不得再次使用。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。 问题3：能否详细说明非银行类债务人应如何报送“非居民机构存款”数据？

答：境内非银行类债务人吸收非居民机构保证金或备付金的，应参照汇发[20XX]18号文“6.6.1.14非居民机构存款”、“6.6.3外债余额信息”以及“6.9.20D05-1表：存款（含银行同业和联行存放）(负债)——境外机构存款”要求进行报送。可以选择按照逐个债权人进行非居民机构存款签约登记，即每个存款人填报一笔签约信息，并在建立外债签约信息后的每月月末逐笔报送余额有变动的非居民机构存款余额数据。具体报送流程为：渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。 第一步，必须进行外债签约登记。如果是接口方式报送数据的，应保证签约信息的报送批次

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早于第一笔外债余额信息的报送批次，否则会由于系统中不存在签约信息而导致后续“6.6.3”和“6.9.20”外债余额数据报送不成功。如果是界面方式报送数据的，应先报送签约信息，再报送对应外债余额信息。需要说明的是，签约信息仅描述债权人和债务人双方关于该笔债务的约定，并不会直接形成余额，只有报送了外债余额信息才形成对应余额。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。 根据汇发[20XX]18号文第144页-147页内容，“非居民机构存款”签约信息包括“外债编号”、“账户类型”、“债务人代码”、“债务类型”、“起息日”、“签约币种”、“是否浮动利率”、“年化利率值”、“债权人代码”、“债权人中文名称”、“债权人英文名称”、“债权人类型代码”、“债权人总部所在国家（地区）代码”、“债权人总部所在国家（地区）代码”、“是否经外汇局特批不需占用指标”、“存款业务类别”、“对方与本机构的关系”、“原始期限”、“备注”等。其中，28位“外债编号”生成规则见汇发[20XX]18号文；“账户类型”为3400（NRA非居民账户）；“债务类型”为“1303”（见汇发[20XX]18号文第377页）；“债权人类型”见汇发[20XX]18号文第376页；其他各项根据该笔非居民机构存款的实际情况填写。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。 第二步，在该笔非居民机构存款余额变动时（或当月月末）报送其余额信息。具体填报项目见汇发[20XX]18号文第154页-155页“外债余额信息”相关内容。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉。 如，本月末，某非银行类债务人吸收了一笔200万美元的非居民保证金，该债务人应先报送签约信息，随后报送一笔“外债余额信息”200万美元，变动日期可为当月最后一日。此时在系统中该笔外债的余额为200万美元。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣。 第二个月末，这笔非居民保证金降至150万美元，则应在同一外债编号下，报送最新“外债余额信息”150万美元，变动日期可为当月最后一日。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦繯。 第三个月末，这笔非居民保证金余额为180万美元，再报送一笔“外债余额信息”180万美元，变动日期为当月最后一日。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌擻。 第四个月末，这笔非居民保证金余额为180万美元，由于该笔外债余额未发生变动，因此本月不需要报送任何“外债余额信息”。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙钪麦。 第五个月末，这笔非居民保证金余额为0美元，则报送最新“外债余额信息”0万美元，变动日期为当月最后一日。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼针。 以上各月末余额使用与签约信息“签约币种”一致的币种。

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以下模拟报送上述余额信息： 在完成非居民机构存款签约登记后 20XX年9月30日余额200万美元 20XX年10月31日余额150万美元 20XX年11月30日余额180万美元 见该笔存款唯一该笔存款唯一的外债编号 的28位外债编28位外债编号 号 28位外债编号 编号 数据术语及数据字典。 同上。同一笔非居民机构存款外债下，变动编号必须按业务发生顺序编写，可以跳变动编号 0001 0002 0003 0004 号，但不能重号。如补报历史数据，则已使用的变动编号不能再继续使用。具体见下例。 同上。本机构银行账号 XXXX…… XXXX…… XXXX…… XXXX…… 客户使用的银行账号。 外债余额 20XX000 20XX年1月31日余额0美元 备注 汇发[20XX]18号文该笔应付款唯该笔存款唯一的一的28位外债外债余额息”第154页“6.6.30 同上。 5 / 21

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变动日期 20XX0930 20XX1031 20XX1130 20XX0131 同上。 同上，非必填项。 备注 对于这笔签约外债，如果该机构少报了20XX年10月末余额，只报送了9月末变动编号“0001”的余额200万美元、11月末变动编号“0003”的余额180万美元、20XX年1月末编号“0004”的余额0万美元，则该机构必须删除变动编号为“0003”和“0004”的数据，重新按10月末情况报送变动编号为“0005”的150万美元，以及20XX年11月末和20XX年1月末的变动编号“0006”和“0007”的余额180万美元和0美元。变动编号“0003”、“0004”不得再次使用。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献鵬缩。 问题4：在有了外债编号后，D05-1表各金额项应按什么币种填写？另外，需要把所有登记过的非居民机构存款编号全都报一遍吗？尤其是已还清了的外债？锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚訝摈。 答：首先， D05-1表没有设置币种项，因为它直接使用对应外债编号下登记的签约币种。例如，如果签约币种为港币，则D05-1表下D0508-D0514各金额项均应填写港币金额，而不能填写成其他币种（如美元、人民币等）对应的金额。構氽頑黉碩饨荠龈话骛門戲鷯。 其次，判断某笔外债编号信息是否应填入D05-1表，主要看其在D05-1中的D0508-D0514项是否全部为0。当D05-1表整张表各金额项全为0时，不需报送D05-1表；当D05-1表某外债编号下各金额项全为0时，不需报送该笔数据。輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴镧釃。 这是因为，D05-1主要用来计算[20XX]43号文D05表。当D05-1全表各金额项均为0或某条信息各金额项为0时，因其不影响D05表对应项的金额，所以其效果等同于无D05-1表或无该笔数据，。尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝纰縭。 问题5：D05-1表中，“D0513本月净发生额”是否仅指对应外债本金的本月净发生额？ 答：不是。该项应同时包括本月对应外债本金和应付利息余额的净发生额。 问题6：非银行类债务人应如何报送“非居民个人存款”数据？

答：对于非银行类债务人吸收的非居民个人存款（如非居民个人的准备金或备付金），应根据汇发[20XX]18号文第6.6.6.15“非居民个人存款”要求进行外债签约登记，并于每月末在“6.6.3外债余额信息”中报送每笔外债对应的余额信息。非居民个人存款签约登记实行分币

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种、分国别汇总报送。其数据报送流程与问题2答复类似。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬减攙。 同时，应根据汇发[20XX]18号6.9.21“D05-2表：存款（含银行同业和联行存放）(负债)——非居民个人存款”要求报送数据。凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴铍賄鹗。 问题7：Z02表要求完整填写全套36张表表号、表名和业务信息，汇发[20XX]18号文第382页列出了34张表的信息，请问另外2张表的表号和表名？恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰櫻郐。 答：分别是“D08应付款（不含应付利息）（负债）”和“F02对外承担第一性付款责任的票据、单证业务”。申报机构应在Z02表中申明本月是否有相关数据。鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫摇饬缗。 问题8：A01-1、A02-2、B01、B04等表中提到可流通股票（份额）等，是否仅限于上市的股票（份额）？未上市股权是不是不算？硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶胶据。 答：不是。A01-1、A02-2等表中可流通股票（份额）指可转让的股票、股权、投资基金份额（单位）等。所谓可转让是指可通过公开市场或双方协议方式买卖或转让，而无论其当前是否上市（或未上市），是否限售等。一般情况下，除会计师事务所或律师事务所等合伙制实体外，其他企业（如股份制企业）的股权都是可流通的。阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖輛埙鵜。 因此，A01-1和A02-2“可流通股票（份额）”包括公开发行上市的股票、股权，未上市股权、私募股权、协议转让的股权等，以及各种上市或未上市投资基金份额（单位）。氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩纷釓鄧。 对于上市股票（股权或基金份额），其月末市值应根据对应月末相关市场最后一天的收盘价计算。

对于非上市股票（股权或基金份额）等，其月末市值可以参照该机构已上市股权（份额）估算，或使用管理层估算以及其他合理估算数据。釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶獷緞。 问题9：A01-1、A02-2中关于不同币种的持股数量和每股市价应该如何填报？

答：界面方式报送该表数据，新增了数据项，主要用于分币种报送本机构持有（A01-1）或境外股东（直接投资者）持有（A02-2）的股权。新增这些项目后，最多可填写5个不同币种的股权投资市值数据。上述新增项目为必填项，采用与A0129-A0131，A0227-A0229一致的数据术语解释、数据格式和数据字典。怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉馴鸨撟。 以A01-1表为例，境内A机构是中国B机构的股东，持有表决权15%，且分别是在、

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美国、新加坡股票市场购得。A机构应分别在A0129、A0132、A0135（可流通股票（份额）的记账币种（原币））下填写HKD、USD和SGD，并在A0130、A0133、A0136（本机构持股（份额）数量）下填写所购份数，在A0131、A0134、A0137（每股（每份）市价）下填写月末最后一个交易日的股票收盘价。谚辞調担鈧谄动禪泻類谨觋鸾。 以A02-2表为例，中国C机构是境内机构D的股东，持有表决权10%，且是通过购买A股和H股方式获得。D机构应分别在A0227和A0230（可流通股票（份额）的记账币种（原币））下填写CHY和HKD，并在A0228和A0231（持股（份额）数量）下填写所购份数，在A0229和A0232（每股（每份）市价）下填写月末最后一个交易日该A股和H股的股票收盘价。嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱恳迹。 需要注意的是，无论是A01-1或A02-2表，一旦填写市值，必须将对应投资者（股东）持有的有表决权股权全数填入，无论该股权是否为上市或非上市股权，这样才能完整反映跨境直接投资者（股东）股权投资的全部价值。熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆鍰缄。 接口方式报送此部分报表不受影响，即接口规范不做变化，但为保持与界面报送的一致性，只接受前5个不同币种的有关数据（可流通股票（份额）的记账币种（原币）、持股（份额）数量、每股（每份）市价）。鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞阕簣择。 如果存在5个以上币种，应优先填写金额最大的前5个币种数据，同时将其余币种数据按照所选币种（以上5个币种中的1个）的期末折算率折算后，填写在所选币种下。纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲僨鴛。 问题10：如果本机构股份为非上市股份，且有境外股东持有本机构10%以下表决权，应如何在B04表反映其市值？颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷涨负這。 答：对于无公开市场交易且无市值的股份，建议根据本机构合并财务报表中归属于本机构全体股东的权益，乘以其中境外股东持股比例，得到相关金额。如无法及时获得当月末合并财务报表数据，建议采用管理层估算或其他估算数据。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減栖綜。 如，本月末，一境外股东持有本机构股权比例为8%，本机构合并财务报表中，归属于本机构全体股东的权益为1千万元，则本月末该境外股东持有本机构股权的市值为80万元。銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼鏗穎報。 问题11：请问H01表（QFII相关）和H02表（QDII相关）中债务证券的涵盖范围？

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答：根据《国家外汇管理局关于印发〈对外金融资产负债及交易统计制度〉的通知》（汇发[20XX]43号），H01表（为非居民托管业务统计（QFII、RQFII相关））、H02表（为居民托管业务统计（QDII相关））中H0105、H0204的“债务证券”选项包括了一年以上债务证券和一年以下（含一年）债务证券。其中，一年以下（含）债务证券又称为货币市场工具，与《银行资本项目数据采集规范（1.1版）》（汇发[20XX]60号）“QDII境外证券投资信息”中的“货币市场工具”为同一含义。挤貼綬电麥结鈺贖哓类芈罷鸨。 问题12：对于币种代码选XXX的，其金额数据应如何填写？

答：币种代码选择XXX的，其对应的金额应折算为美元金额填写。其中，流量数据首选交易发生时的货币折算率，次选月均折算率；月末余额数据使用月末最后一个交易日的收盘价进行货币折算。申报主体可使用自身账务处理采用的折算率，也可使用国家外汇管理局发布的折算率。赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈極嚕辫。 二、《金融机构外汇业务数据采集规范（1.0）版》的相关技术问题

问题1：根据接口规范要求，对外金融资产负债及交易报表中的A01-1表A0129项和A02-2表A0227项（可流通股票（份额）的记账币种（原币）等可填入N/A，但近日N/A似乎无法成功填报了，请问应如何处理？塤礙籟馐决穩賽釙冊庫麩适绲。 答：由于A01和A02表中跨境持有的直接投资股权一般为可流通（可转让）股权（详见本次解答第一部分第8题），而N/A指无可流通（可转让）股权，因此，各申报主体应慎填N/A项。裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺递灿扰。 此外，因10月系统调整，通过接口方式报送数据的机构，将暂时无法在以上项目中填入N/A。建议确有需要的申报机构暂时用币种代码“XXX”替代，并根据该跨境直接投资者持有的股权比例，乘以被投资机构归属于全体股东的权益（A0116或A0205），得到跨境直接投资市值近似金额。预计该问题最迟在11月份报送20XX年10月数据时解决，届时应继续按照接口规范要求使用N/A。仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁絛鯛鱧。 通过界面方式报送数据的机构不受影响，可以直接填报N/A。 问题2：对于国别代码和币种代码调整的情况，历史数据如何填报？

答：国别代码发生调整的，历史数据按照旧的代码填写已经不能校验通过，必须使用新的国

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别代码报送才能正常接收。绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧恒蟬轅。 问题3：能否提供对外金融资产负债及交易数据项的校验修改情况一览表？ 答：以下提供本期新增的校验修改情况。截至目前所有校验修改一览表见附件1： 页码 表名及表号 237 Z03表：填报单位投资关系 要素项 Z0305投资者表决权比例(%) 调整前 当Z0301（投资者名称）不为空时，为必填项，取值范围10≤Z0305≤100，精确到小数点后两位。 调整后 当Z0301（投资者名称）不为空时，为必填项，取值范围10≤Z0305≤100，精确到小数点后两位。 当Z0301（投资者名称）为空时，该项应为空。 260 B01表：投资境外股本证券和投资基金份额（资产） 261 B01表：投资境外股本证券和投资基金份额（资产） 2 B02表：投资境外债务证券（资产） 265 B02表：投资境外债务证券（资产） 265 B02表：投资境外债务证券（资产） B0220本月利息收入 必填项，必须≥0。 必填项。 B0218本月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 B0212上月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 B0118本月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 B0112上月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 10 / 21

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287 D01表：货币与存款（含D0107上月末本金余必填项，必须≥0。 必填项。 存放银行同业和联行）额 （资产） 287 D01表：货币与存款（含D0109本月末本金余必填项，D0109≥0。 必填项。 存放银行同业和联行）额 （资产） 288 D01表：货币与存款（含D0110本月末本金余必填项，D0110≥0，且当D0105=1时，D0109=D0110； 当D0105=2时，D0109≥D0110。 288 D01表：货币与存款（含存放银行同业和联行）（资产） 291 D02表：贷款（含拆放银行同业及联行）（资产） 299 D05-1表：存款（含银行同业和联行存放）（负债）——境外机构存款 302 D05-2表：存款（含银行同业和联行存放）（负债）——非居民个人存款 326 H01表：为非居民托管业务统计（QFII、RQFII相关） 332 H02表：为居民托管业务H0223本月红利或利11 / 21

必填项，必须≥0。 必填项。 H0122本月红利或利息收入 必填项，必须≥0。 必填项。 D0514本月利息支出 必填项，必须≥0。 必填项。 D0514本月利息支出 必填项，必须≥0。 必填项。 D0215本月利息收入 必填项，必须≥0。 必填项。 D0114本月利息收入 必填项，必须≥0。 必填项，且当D0105=1时，存放银行同业和联行）额：其中剩余期限在（资产） 一年及以下 D0109=D0110； 当D0105=2时，D0109≥D0110。 必填项。 个人资料整理，仅供个人学习使用

统计（QDII相关） 335 I01表：为非居民提供直接保险服务 338 I02表：为非居民提供再保险服务（分入保险） 341 I03表：从非居民保险机构获得再保险服务（分出保险） 345 个人外币现钞存入数据表 息收入 I0107-I0110各项 必填项，必须≥0。 必填项。 I0208-I0211各项 必填项，必须≥0。 必填项。 I0306-I0310各项 必填项，必须≥0。 必填项。 REMARK备注 字符型，512 REMARK备注 字符型，512 非必填项 无此字段，该字段为新增字段 347 个人外币现钞支取数据表 非必填项 无此字段，该字段为新增字段 附件1

《金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）》校验调整等一览表 （截至20XX年10月15日） 页码 147 非居民机构存款 CREDITORTYPE债权人类型代码 必填项，见境外主体类型代码表。 债权人类型为非居民机构存款1303。 当Z0301（投资者名称）当Z0301（投资者名称）不为空时，不为空时，为必填项，为必填项，取值范围值范围10≤Z0305≤100，精确到小数点后必填项，见境外主体类型代码表。 表名及表号 要素项 调整前 调整后 237 Z03表：填报单位投资关系 Z0305投资者表决权比例(%) 取12 / 21

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10≤Z0305≤100，精确到小数点后两位。 两位。 当Z0301（投资者名称）为空时，该项应为空。 240至 244 246 A01-1表：对外直接投资（资产负债表及市值） A0132-A0143 无 新增 A01-2：对外直接投资（流量） A0132投资日期 必填项，格式为YYYYMMDD。如相关投资采用的二级市场买卖股票或基金份额形式，且无法确切逐笔记录，投资日期应填报为对应月份，格式为YYYYMM01。 必填项，格式为YYYYMMDD，必须是报告期对应月内的日期。如相关投资采用的二级市场买卖股票或基金份额形式，且无法确切逐笔记录，投资日期应填报为对应月份，格式为YYYYMM01。 252至 254 256 A02-2表：境外直接投资者名录 A0230-A0241 无 新增 A02-3外国来华直接投资（流量） A0230投资日期 必填项，必须符合YYYYMMDD的日期报送要求。如相关投资采用的二级市场买卖股票或基金份额形式，且无法确切逐笔记录，可13 / 21

必填项，必须符合YYYYMMDD的日期报送要求，必须是报告期对应月内的日期。如相关投资采用的二级市场买卖股票或基金份额形式，且无法确切逐笔记录，可汇总填报为一笔投资，投资日期应填报为对个人资料整理，仅供个人学习使用

汇总填报为一笔投资，应月份，格式为YYYYMM01。 投资日期应填报为对应月份，格式为YYYYMM01。 260 B01表：投资境外股本证券和投资基金份额（资产） 261 B01表：投资境外股本证券和投资基金份额（资产） 2 B02表：投资境外债务证券（资产） 265 B02表：投资境外债务证券（资产） 265 B02表：投资境外债务B0220本月利息收必填项，必须≥0。 必填项。 B0218本月末市值 必填项，必须≥0. 必填项。 B0212上月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 B0118本月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 B0112上月末市值 必填项，必须≥0。 必填项。 证券（资产） 入 279 B06非居民投资境内发行股本证券B0601TYPE非居民投资者属2.RQFII; 无 整数型，必填项，包括： 1.QFII； 和债务证券 性 14 / 21

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3.沪股通； 4.其他。 287 D01表：货币与存款（含存放银行同业和联行）（资产） 287 D01表：货币与存款（含存放银行同业和联行）（资产） 288 D01表：货币与存款（含存放银行同业和联D0110本月末本金余额：其中剩余期必填项，D0110≥0，且当D0105=1时，必填项，且当D0105=1时，D0109=D0110； 当D0105=2时，D0109≥D0110。 时，D0109本月末本金余额 必填项，D0109≥0。 必填项。 D0107上月末本金余额 必填项，必须≥0。 必填项。 D0109=D0110； 当D0105=2行）（资产） 限在一年及以下 288 D01表：货币与存款（含存放银行同业和联行）（资产） 290 D02贷款（含拆放银行同业及联行）（资产） D0202委托人所属部门 D0114本月利息收入 D0109≥D0110。 必填项，必须≥0。 必填项。 非必填项。如果D0201=1，此字段为必填项，必须5选1，且≠06，见投资者（被投15 / 21

非必填项。如果D0201=1，此字段为必填项，必须5选1，且≠6，见投资者（被投资者）部门代码表。如果D0201=2，此字段为空。 个人资料整理，仅供个人学习使用

资者）部门代码表。如果D0201=2，此字段为空。 291 D02表：贷款（含拆放银行同业及联行）（资产） 299 D05-1存款（含银行同业和联行存放）（负债）—境外机构存款 302 D05-2存款（含银行同业和联行存放）（负债）—非居民个人存款 302 D05-2存款（含银行同业和联行存放）（负债）—非居民个人存款 31E01货物、E03金额 必填项,金额应≥0，在国必填项，在国别相同的情况下，项D0514本月利息支出 必填项，必须≥0。 必填项。 D0503对方部门 必填项，填写“05”—其他企业和个人。具体见投资者（被投资者）部门代码表 必填项，填写“5”—其他企业和个人。具体见投资者（被投资者）部门代码表 D0514本月利息支出 必填项，必须≥0。 必填项。 D0215本月利息收入 必填项，必须≥0。 必填项。 16 / 21

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3 服务、薪资及债务减免等其他各类往来 别相同的情况下，项目的金额必须满足： 1100≥1101； 1200=1201+1202+1203+1204+1205+1206+1207+1208+1209+1210+1211+1212+1214； 目的金额必须满足： 1100≥1101； 1200=1201+1202+1203+1204+1205+1206+1207+1208+1209+1210+1211+1212+1214； 1600=1601+1602； 1700≥1701； 1600=1601+1602； 2100≥2101； 1700≥1701； 2200=2201+2202+2203+2204+2202100≥2101； 2200=2201+2202+2203+2204+2205+2206+2207+2208+2209+2210+2211+2212+2213+2214； 2500≥2501； 2600=2601+2602； 2700≥2701； 1000=1100+1200+1600+1700； 20XX=2100+2200+2300+2400+2500+2600+2700； 3000=3001+3002。 319 G01境内银行卡境外消G0107交易金额 17 / 21

必填项，必须≥0。 必填项。 3000=3001+3002。 2600=2601+2602； 2700≥2701； 1000=1100+1200+1600+1700； 20XX=2100+2200+2300+2400+2500+2600+2700； 5+2206+2207+2208+2209+2210+2211+2212+2213+2214； 2500≥2501； 个人资料整理，仅供个人学习使用

费提现 321 G02 境外银行卡境内消费提现 332 H02表：为居民托管业务统计H0223本月红利或利息收入 必填项，必须≥0。 必填项。 G0205交易金额 必填项，必须≥0。 必填项。 （QDII相关） 335 I01表：为非居民提供直接保险服务 338 I02为非居民提供再保险服务（分入保险） 338 I02表：为非居民提供再保险服务（分入保险） 341 I03表：从非居民保险机构获得再保险服务（分出保险） 34个人外币现BUSCODE字符型，20 18 / 21

字符型，60 I0306-I0310各项 必填项，必须≥0。 必填项。 I0206本必填项，必须≥0。 必填项。 I0106-I0110各项 必填项，必须≥0。 必填项。 月分入业务已赚分保费收入 I0208-I0211各项 必填项，必须≥0。 必填项。 个人资料整理，仅供个人学习使用

4 钞存入数据表 银行业务编码 证件类型 必填项，境内个人： 01居民身份证 02军人身份证件 03武装身份证件 境外个人： 04护照 05外国人永久居留证 06港澳居民来往内地通行证 07居民来往通行证 必填项。包括： 01居民身份证 02军人身份证件 03武装身份证件 04护照 05持在华永久居留证件 06港澳居民来往内地通行证 07居民来往通行证 08 其他 344 个人外币现钞存入数据表 345 个人外币现钞存入数据表 FCYACC对应外汇账户账号 INDACCTYPE个人账户性质 FCYACC对应外汇账户账号 FCYACC对应账户账号 345 个人外币现钞存入数据表 01个人储蓄账户 02个人结算账户 01 个人外汇储蓄账户 02 个人外汇结算账户 03 其他 345 个人外币现钞存入数据表 TXCTYCODE交易所在国家/地区代码 参见国家和地区代码表。 必填项，参见国家和地区代码表。 34个人外币现REMARK非必填项。 19 / 21

无此字段，该字段为新增字段。 个人资料整理，仅供个人学习使用

5 钞存入数据表 备注 字符型，512 347 个人外币现钞支取数据表 347 个人外币现钞支取数据表 BUSCODE银行业务编码 证件类型 字符型，20 字符型，60 必填项，境内个人： 01居民身份证 02军人身份证件 03武装身份证件 境外个人： 04护照 05外国人永久居留证 06港澳居民来往内地通行证 07居民来往通行证 必填项。包括： 01居民身份证 02军人身份证件 03武装身份证件 04护照 05持在华永久居留证件 06港澳居民来往内地通行证 07居民来往通行证 08 其他 347 个人外币现钞支取数据表 347 个人外币现钞支取数据表 FCYACC对应外汇账户账号 INDACCTYPE个人账户性质 FCYACC对应外汇账户账号 FCYACC对应账户账号 01个人储蓄账户 02个人结算账户 01 个人外汇储蓄账户 02 个人外汇结算账户 03 其他 347 个人外币现TXCTYCOD参见国家和地区代码20 / 21

必填项，参见国家和地区代码表。 个人资料整理，仅供个人学习使用

钞支取数据表 E交易所在国家/地区代码 表。 347 个人外币现钞支取数据表 REMARK备注 字符型，512 非必填项。 无此字段，该字段为新增字段。

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