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TEL: XXXXXXXX FAX:XXXXXXX供应商HSF管控能力审核表项目一. HSF管理体系1HSF管理体系1.1 在公司内部是否建立HSF体系，经最高管理者批准同意实施？1.2 是否有任命HSF体系推行与管理负责人？1.3 HSF管理体系是否有明确的管理方针和目标？1.4 是否明确定义HSF体系管理人员的职责、权限？1.5 HSF体系是否建立环保物质标准，标准是否能满足客户的需求？2内部审核2.1 是否制订HSF体系内部稽核计划并实施？2.2 审核结果是否向最高管理者汇报？2.3 针对内部审核不符合项，是否有制定改善措施并确实执行？2.4 是否有送样计划进行有害物质含量检测？2.5 环境法规、客户要求发生变化时，是否能及时判定体系的有效性？3培训教育3.1 是否制定包括环境物质管理在内的培训计划?3.2 有害物质培训是否惠及一般员工？3.3 是否按计划实施了培训，并通过考核以确认培训效果？4文件记录4.1 有害物质管理相关的文件是否有按程序修订、废止、保存？4.2 有害物质相关文件是否有发放到各部门，是否有发放记录表？4.3 现场所用的有害物质管理的相关文件是否为有效版本？4.4 有害物质管理相关记录是否规定保存期限？5沟通交流5.1 公司的环境物质标准是否以文件、协议的形式与供应商取得一致？5.2 当环境物质标准发生变化时，是否向供应商传递？5.3 公司的环境物质信息是否及时向客户传达？5.4 公司的环保信息是否向公司所有部门、子厂进行传达？☆☆☆☆评 价 项 目区分关键项满分111111111111111111111评分厂商自评SC评分备注5.5 是否建立外来文件管理流程，有效管理客户信息？5.6 绝密信息的处理，是否在协议中明确说明？项目二、过程管理6设计开发与变更管理6.1 设计开发过程中原材料的选定标准是否充分考虑了HSF要求?6.2 产品的设计标准书或材料规格书中是否明确记载HSF要求?6.3 新物料承认时是否进行HSF相关验证?(如ICP测试报告、不含有害物质证明书﹑MSDS等)6.4 是否有明确的管理规定指导变更程序，保证供求双方的利益？6.5 材料或材质变更、工艺变更、供应商(包括分包商)变更、制造地点变更,是否发行变更 通知并取得客户的承认?6.6 变更时是否对有害物质含量进行了验证?相关的验证记录是否完整?7采购及供应商管理7.1 供应商的选定和评估是否包含HSF管理体系？7.2 是否建立环保合格供应商名单，并确保所有环保材料从环保合格供应商处购买？7.3 是否与供应商签定环保合约或不含有害物质保证书(需注明违规及赔偿责任)?7.4 订单/规格书是否注明对环境管理物质的相关要求？7.5 是否要求原材料供应商提供环保声明、成分表、测试报告等证明没有使用环保禁止物 质？（测试报告有效期限在1年以内）7.6 是否制定对供应商年的度审核计划和检查表?7.7 是否按计划审核并追踪验证纠正措施？7.8 对供应商提供的成分表、测试资料等进行妥善管理，能满足客户提供数据的要求？8进料管理8.1 IQC检查人员是否明确HSF检验要求并按检验标准对来料进行检验或确认?8.2 进料包装上是否有环保材料标识？8.3 是否制定相关测试计划对来料管制物质含量进行测试以验证其符合性?8.4 是否配置专门的检测设备，对环境管理物质进行监测？8.5 XRF测试人员是否有作业技能的认定?8.6 是否定期对测试仪器进行维修保养、校正并作记录？8.7 是否规定保存检验记录的期限？☆☆评 价 项 目区分关键项☆11评分厂商自评满分111111111111111111111SC评分备注9生产过程控制9.1 是否建立防止生产过程中HSF管控物质混入、污染的操作规程？9.2 非全厂导入之厂商,环保与非环保是否有完全隔离不同区域生产？9.3 非全厂导入之厂商,环保生产设备和夹治具是否专用并标识？9.4 有无证据证明治工具﹑辅料为环保物料？9.5 生产过程是否可追溯，是否有记录原材料的数量、批号、厂商等信息?☆1111111110仓储及出货管理10.1 是否划分环保和非环保存放区，并且能按划分区域放置.10.2 出货检验规范中是否有涵盖确认有害物质含量的检验项目.10.3 成品的外包装箱上是否有适当的环保标示可供辨识？(客户有要求时，需依照客户要求 贴环保标签.）项目三、异常及纠正管理11异常管理评 价 项 目区分关键项满分111☆11111☆总分1100评分厂商自评SC评分备注11.1 是否制定环保异常处理程序?(包括进料检验异常﹑客户端反馈异常)11.2 判定有害物质超标时，是否通过有资质的专业机构？11.3 发生不合格品时，是否向环境负责人报告?11.4 发生不合格品时,是否根据生产过程记录等，追溯查明公司内外的不合格原料﹑半成 品﹑成品的所在和数量？11.5 是否对不合格品和合格品进行了明确的标识、区分，隔离,并记录?11.6 发生不合格品后,是否追查原因？制定纠正预防措施，并对纠正预防措施实施验证及水 平展开？11.7 发生不合格品后，是否立即向客户通报？12纠正预防12.1 是否建立纠正预防控制程序？12.2 是否识别环境物质可能存在的状态，并加以严格控制？00注：1. 评分标准：合格为1分，不合格为0分,总分80以上为合格；
2. 关键项如果有一项以上（含一项）不合格,则该供应商判定为环保不合格,需提交不合格书面改善证据后通过书面或现场评审后合格； 3. 对于辅料、包装材料供应商若关键项目全部合格，则该供应商可判定为环保合格，并要求在一年内改善达到70分以上，一年后重新审查，结果将作为是 否取消环保合格供应商资格的依据。