表 1-1
廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表
单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇 岗位
镇出纳
名称
填表日期： 2012 年 9 月 25 日
所在
党政办
部门
等
级
岗位风险
二级
负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、
岗位 职责
领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；
负责本岗位资料的收集归档；
负责机关财务管理出纳报销
工作；完成领导交办的其他工作。
风险 类别
风险点描述
风险等级
防控措施
二级
三级
加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律
一级
思想道 德风险
政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险
√
能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。
严格执行财务管理规定，按
岗位职 责风险
日常税收工作不按规定执行，以权谋私， 存在收受当事人好处的廉政风险。
√
财务规定进行经费报销，每
笔收入及支出由财务主管审
核。
按照财务管理制度严把审核
制度机 制风险
未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位
√
关，减少现金支出，使用转 帐支付。
现金，挪用， 且金额巨大。
做好请示汇报，及时向上级
使用税收票证时截留、挪用、贪
工作流 程风险
反映存在问题。
污税款，数额较大的 , 造成严重后果的。税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果
√
严格按照国家现金管理制度
的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐
的。
外部环 境风险
贯彻各项规章制度，严格按
√
受外部环境影响抵御风险压力增大
章办事。
填表人： 股室负责人： 分管负责人：
临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
表 1-2
廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点
排查登记表
单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇 岗位
填表日期： 2012 年 9
岗位风险
月 25 日
名称
镇
一级
等 级
岗位
负责镇的全面工作
认真贯彻落实党的路线、 方针、及上级的决定、
抓好全镇的安全稳定工作。
职责
决议；抓好全镇经济社会各项工作
风险
风险点描述
风险等级
防控措施
二级
三级
类别
一级
加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 能力。
思想道
政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险
√
德风险
负责镇党务，考勤，总务等具体工
√
岗位职
作，受认知能力所限，决策战略性和长远性可能出现不妥，容易产生
加强思想道德建设，不断提
高自身修养。
责风险
风险。考勤管理和后勤等工作是防控的重点环节。
制度机
不按照镇规定管理考勤及总
务，党务工作
严格执行议事规则 按
√
制风险
照会议程序和规定决策
加强党风廉政、思想道德、 法律法规、党纪政纪、作风 纪律方面的学习
树立正确
工作流
受人情等影响不照章规章制度管理 考勤和入党问题可能产生风险。
√
程风险
的人生观 价值观、权力观、
政绩观；提高抵御侵袭 的能力
外部环
贯彻各项规章制度，严格按 章办事。
受外部环境影响抵御风险压力增大
√
境风险
填表人：
临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
表 1-3
廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点
排查登记表
单位（盖章）： 临夏市 枹罕镇
填表日期： 2012 年 9 月 25 日
岗位风险
岗位
副镇长兼计生站长
名称
一级
等
级
岗位
分管全镇计划生育工作及征收社会抚养费等具体工作。
职责
风险
风险等级
风险点描述
类别
防控措施
二级
三级
一级
加强政治理论学习，注重业
思想道
政治学习不深入，思想建设落伍易 产生风险
务知识学习，提高廉洁自律
√
德风险
能力。
岗位职
计生优惠未落实、力度不够， 节育措施欠账等工作问题
督促计生干部积极入户、并
√
亲自检验入户效果，加大宣
责风险 制度机
传力度。
严格按照上级规定的规章制
群众申报户口未按法定程序
√
制风险
度办事
受人情等影响不照章规章制度管理
工作流
征收社会抚养费问题可能产生风
√
加强自身廉政修养
程风险
险。
外部环
贯彻各项规章制度，严格按
受外部环境影响抵御风险压力增大
√
章办事。
境风险
填表人：
单位主要负责人：
临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
表 2
廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表
临夏市 枹罕镇
负责人
镇司法所
单位（盖章）：
部门 名称 部门
填表日期： 2012 年 9
马顺德 司法所长
部门风险
月 25 日
一级
及职务
等级
指导管理辖区内人民调解工作指导管理基层法律服务工作，组织开展普法宣 传和协助镇开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作
职责
风险
风险等级
风险点描述
类别
防控措施
一级
二级 三级
加强政治理论学习， 注重业务 知识学习，提高廉洁自律能
思想 道德 风险
政治学习不深入，思想建设 落伍易产生风险
√
力。
职责风险 （行政管 理、审批、 许可、处罚 及其他）
徇私枉法、滥用职权
√
严格按照上级规章制度办事
管理及
业务流
收受当事人贿赂，调解纠纷
时不公正
坚持公开、公平、公正的原则，
√
依法调处，不徇私情
程风险 制度机
调解纠纷不主动，推、拖、 拒
严格落实《限时办结制》强化
√
制风险 外部环
责任追究
对来信来访处理或上报不及 时造成越级上访事件的发生
热情接待上访群众， 如实上报
√
境风险
来访群众的合理诉求
填表人：
分管负责人：
临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
表 3
廉政风险防控工作单位风险点排查登记表
单位（盖章） ： 临夏市 枹罕镇 单位 名称
填表日期： 2012 年 9 月 25 日
临夏市 枹罕镇
负责人
马世伟及职务
经管站站长
单位
职责
风险
领导、主管经管站日常工作
风险等级
风险点描述
一级
二级
三级
防控措施
类别
议事决 策及执 行风险
土地流转不透明， 暗箱操作， 造
成钱权交易，损害集体利益
√
土地流转必须经村民代表大会讨论，报办事处批准，方能生效
管理及
业务流 程风险
审核把关不严，造成瞒、错、漏 报现象
√
严格规范办事程序，实行公示制
度
制度机 制风险
监督不到位，农民负担反弹
√
加强监督检查，加强宣传，增加透明度
外部环
受外部环境影响抵御风险压力 增大
贯彻各项规章制度，严格按章办
境风险
√
事。
填表人：
单位主要负责人：
临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
表 4
廉政风险防控工作风险排查统计汇总表
填表单位：临夏市枹罕镇 填表时间：2012 年 9 月 25 日
项目
一级风险点 二级风险点 三级风险点
总计
岗位 11 4 0 15
部门
5 4 0 9
合计 16 8 0 24
填 表
填表人：
说 明
1、表
1 由所在岗位具体工作人员填写，表单位主要负责人：
2 由股室室负责人填
写，表 3 由单位主要领导填写，表
4 由领导小组办公室填写。
2、风险点描述：由个人填写。指行使权力或履行职责过程中存
在的风险因素及表现形式。
3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位
自行填写。按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。
4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与
风险点的最高级别一致。
5、表内所填内容与表格一同打印。如果内容多，可以将表格顺
延，另加附页。