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| ※<证券投资实务试题> 证券投资实务试题 一、单项选择题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.金融期货证券是一种（ ）。 A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是（ ）的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权 C.收益权或处分权 D.使用权或转让权 6.资本证券主要包括（ ）。 A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A.产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎 10.银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A.性 B.投融资 C.保值 D.公开市场操作 11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资 12.证券业协会性质上是一种（ ）。 A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人 13.股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权 14.记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。 A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式 15.股票的未来收益的现值是（ ）。 A.清算价值 B.内在价值 C.帐面价值 D.票面价值 16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A. B.国有资产管理部门 C.国有投资公司 D.资产经营公司 18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股 19.股东大会是股东公司的（ ）。 A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构 20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A.真实资本 B.虚拟资本 C.财产直接支配权 D.实物直接支配权 21.国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币 22.债券是由（ ）出具的。 A.投资者 B.债券人 C.代理发行人 D.债务人 23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A.债券 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权 24.贴现债券的发行属于（ ）。 A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.都不是 25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A.展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还 26.金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。 A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是 27.安全性最高的有价证券是（ ）。 A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券 28.债券和股票的相同点在于（ ）。 A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段 29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。 A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问 30.证券投资基金反映的是（ ）关系。 A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权 31.证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝 32.封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 33.开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值 34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理管理公司 D.商业银行 35.证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人 36.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）元。 A.1000万 B.3000万 C.5000万 D.一亿 38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。 A.纽约证券交易所 B.芝加哥期货交易所 C.国际货币市场 D.美国证券交易所 39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）。 A.100与国库券年收益率的差 B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C.100与国库券年贴现率的差 D.100与国库券年收益率的和 40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。 A.15年 B.10年 C.30年 D.20年 二、多项选择题 1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A.商业汇票 B.凭证证券 C.商品证券 D.无价证券 2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场内证券 D.场外证券 3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（ ）。 A.增值性 B.收益性 C.风险性 D.产权性 4.证券市场的基本经济功能是（ ）。 A.筹资 B.资本配置 C.企业转制 D.资本定价 5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（ ）的全新特征。 A.证券交易快速化 B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券市场产业化 6.享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。 A.行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人 C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现 7.根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。 A.发行主体 B.票面金额 C.持有人 D.股份 8.无面额股票的特点是（ ）。 A.可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活 C.便于股票分割 D.为股票发行价格提供依据 9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。 A.内在价值 B.帐面价值 C.每股净资产 D.股票净值 10.股票的未来收益包括（ ）。 A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值 11.普通股票的功能有（ ）。 A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能 12.普通股股东的义务有（ ）。 A.遵守公司章程 B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C.除法律、法规规定的情形外不得退股 D.必须参加每次的股东大会 13.优先股的特征有（ ）。 A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定 D.剩余资产分配优先 14.债券票面的基本要素有（ ）。 A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称 15.影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。 A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力 16.债券的性质可以表述为（ ）。 A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证 17.债券的特征有（ ）。 A.偿还性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 18.按记息方式分类，债券可以分为（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.累进利率债券 D.贴现债券 19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（ ）。 A.期中偿还 B.展期偿还 C.全额偿还 D.部分偿还 20.债券和股票的区别表现在（ ）方面。 A.权利 B.目的 C.期限 D.收益和风险 21.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。 A.流通性强 B.收益稳定 C.免税待遇 D.安全性高 22.国债按资金用途可以分为（ ）。 A.赤字债券 B.建设债券 C.特种国债 D.战争债券 23.1981年以来，我国发行的国债品种有（ ）。 A.国库券 B.财政债券 C.国家重点建设债券 D.保值公债 24.（ ）是不能流通转让的。 A.基本建设债券 B.保值债券 C.财政债券 D.特种债券 25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。 A.契约性 B.优先性 C.风险性 D.股权性 26.（ ）不属于抵押证券。 A.信用公司债 B.不动产抵押公司债 C.收益公司债 D.保证公司债 27.债券是一种（ ）。 A.真实资本 B.虚拟资本 C.有价证券 D.收益凭证 28.契约型基金的当事人有（ ）。 A.管理人 B.托管人 C.投资者 D.证券公司 29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降 C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升 30.决定基金运作费率高低的因素有（ ）。 A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额 31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ ）. A.较高收益 B.分散风险 C.专家管理 D.规模效益 32.契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。 A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.基金单位的价格决定依据不同 33.汇率风险大致可分为（ ）。 A.升水风险 B.贴水风险 C.商业性风险 D.金融性风险 34.可转换证券的要素有（ ）。 A.转换利率 B.转换比例 C.转化价格 D.转换期限 35.期货价格的特点是（ ）。 A.预期性 B.隐秘性 C.连续性 D.权威性 36.金融期货的功能主要有（ ）。 A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能 37.认股权证的三要素是（ ）。 A.认股期限 B.认股价格 C.认股时间 D.认股数量 38.存托凭证的优点为（ ）。 A.市场容量大 B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低 C.避开直接发行股票或债券的法律要求 D.利息率较低 39.可转化证券的特点为（ ）。 A.市价变动频繁 B.可转换成普通股 C.有事先规定的转换期限 D.持有者的身份随证券的转换而相应转换 40.金融商品的基本特性为（ ）。 A.同质性 B.多样性 C.价格的易变性 D.耐久性 三、判断题 1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 3.证券发行人是资金的供应者。 4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。 6.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 8.B股是外资股。 9.股票发行可以实行折价发行。 10.国有法人股的股权性质属于国有股权。 11.债券是体现债权债务关系的法律凭证。 12.债券具有永久性的特性。 13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 14.市场利率下跌，债券价格上升。 15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 19.所有发行的债券都叫国债。 20.公债没有风险。
证券投资实务试题(一)答案 一、单项选择题 1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B 21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B 31.C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A 二、多项选择题 1.BD 2.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC 9.BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD 16.AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD 31.BCD 32.ABC 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD 38.ABC 39.ABCD 40.ACD 三、判断题 1.对 2.错 3.错 4.对 5.对 6.对 7.错 8.错 9.错 10.对 11.对 12.错 13.对 14.对 15.对 16.错 17.错 18.对 19.错 20.错
证券投资实务试题(二) 一、单项选择题 1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （ ）。 A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本 2.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易对象的期限 D.交割的时间 3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券 4.美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.债券 D.股票 5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（ ）。 A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所 6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（ ）。 A.定向募集 B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价 7.1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（ ）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 A.6亿 B.5亿 C.4亿 D.3亿 8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（ ）是间接融资的金融机构。 A.证券公司 B.非银行金融机构 C.商业银行 D.保险公司 9.股票从性质上看，是一种（ ）证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券 D.既是物权证券又是债权证券 10.记名股票必须置备股东名册，其中（ ）不是股东名册的必备事项。 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日期 11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（ ）。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ ）。 A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股 13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（ ）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。 A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15.证券交易价格是通过（ ）来确定的。 A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍卖方式 D.发行人和投资者协商 16.1999年11月，颁布（ ）。 A.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《证券投资基金管理暂行办法》 D.《中华人民共和国证券法》 17.有价证券的正常交易起着自发地分配（ ）的作用。 A.实物资产 B.资本资产 C.闲置资产 D.货币资产 18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增殖 D.虚拟资本价值 19.证券交易价格是通过（ ）得以确定的。 A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商 20.当公司的股价低于（ ）时，股东最好的选择的解散公司。 A.票面价值 B.内在价值 C.清算价值 D.帐面价值 21.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。 A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式 22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。 A.固定利率债券与可变利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系 25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。 A.货币 B.商品 C.期权 D.期货 26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易 27.公债最初仅仅是（ ）的手段。 A.筹措资金 B.扩大公共事业开支 C.弥补赤字 D.实施宏观经济。进行宏观的工具 28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。 A.建设国债 B.特种国债 C.赤字国债 D.战争国债 29.依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。 A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券 30.我国在50年代发行的国债有（ ）。 A.国库券 B.国家重点建设债券 C.财政证券 D.国家经济建设公债 31.我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A.1985 B.1987 C.1988 D.1990 32.国家建设债券发行过（ ）次。 A.1 B.2 C.3 D.4 33.我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。 A.60 B.70 C.80 D.90 34.下列基金中，一般而言（ ）的年管理费用率最低。 A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金 35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（ ）。 A.保证公司债 B.收益公司债 C.累积优先股 D.普通股 36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）不是其期限。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 37.债券年利息收入与债券面额之比率称为（ ）。 A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 39.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（ ） A 0.40元 B.0.30元 C.24/70 元 D.0 40.编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）。 A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 二、多项选择题 1.一般来说，证券的票面要素有（ ）。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务 2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ ）凭证。 A.所有权凭证 B资本凭证 C.货币凭证 D.债券凭证 3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。 A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券 4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（ ）两大类。 A.商业本票 B.银行本票 C.商业证券 D.银行证券 5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ ）基本特征。 A.产权性 B.收入性 C.流通性 D.风险性 6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。 A.利息收入 B.红利收入 C.买卖证券的差额 D.印花税 7.证券市场的纵向结构关系是由（ ）构成的。 A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场 8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为（ ）。 A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场 9.按照交易的性质，金融市场可以分为（ ）。 A.发行市场 B.股票市场 C.债券市场 D.流通市场 10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（ ）是货币市场工具。 A.CDs（定期存单） B.股票 C.国库券 D.商业票据 11.金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（ ）是金融市场主体。 A.中国人民银行 B.银行 C.非银行金融机构 D.企业 12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 （ ）几大趋势。 A.金融创新进一步深化 B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C.证券交易所的合并与上市 D.证券市场的网络化发展趋势 13.二战之前，证券品种一般仅有（ ）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A.股票 B.公司债券 C.债券 D.期权 14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（ ）。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.上海股份公所 D.上海众业公所 15.1999年9月8日，中国下发通知，明确（ ）这三类企业可以进入证券市场进行投资。 A.上市公司 B.国有控股公司 C.民营企业 D.国有企业 16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （ ）。 A.《股票发行与交易管理暂行规定》 B.《证券法》 C.《合同法》 D.《公司法》 17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （ ）。 A.价格平衡作用 B.增强流动性 C.有助于分散价格变动风险 D.使市场更有序 18.在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（ ）的特点。 A.资金量大 B.注重投资的安全性 C.对市场影响大 D.收集和分析信息的能力强 19.证券市场上的自律性组织包括（ ）。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D. 20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务 21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ）是直接融通的工具。 A.股票 B.定期存单 C.CDs D.公司债券 22.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（ ）是货币市场。 A.回购协议市场 B.商业票据市场 C.基金市场 D.保险市场 23.证券市场的基本功能有（ ）。 A.筹资功能 B.资本定价 C.资本配置 D.流通功能 24.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ）。 A.公司名称 B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号 25.股票具有以下（ ）几个特征。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.波动性 26.普通股票有（ ）基本特征。 A.比其他股票更基本、更重要的股票 B.是最标准的股票 C.风险最大的股票 D.和其他股票相比没有特点 27.优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。 A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票 C.可转换优先股票与不可转换优先股票 D.可调整优先股票与固定优先股票 28.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股 29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ）。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期还本付息 D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 30.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（ ）。 A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.债券发行者的名称 31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场外证券 D.停牌证券 32.我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。 A.纸面形式 B.电子符号形式 C.记帐形式 D.证券管理部门规定的其他形式 33.金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（ ）。 A.价格决定不同 B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易对象不同 34.可以在市场上流通转让的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能流通转让 35.债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）。 A.定期偿还 B.任意偿还 C.定时偿还 D.随时偿还 36.债券与股票不相同的地方表现在（ ）。 A.两者的权利不一样 B.两者的目的不一样 C.两者的期限不一样 D.两者的收益率不一样 37.根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（ ）。 A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债 38.我国在50年代发行的国债有（ ）。 A.国家经济建设公债 B.国库券 C.人民胜利折实公债 D.国家建设债券 39.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（ ）的特点。 A.专用性 B.集中性 C.高利性 D.流动性 40.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ）。 A.重点企业债券 B.地方企业债券 C.企业短期融资券 D.住宅建设债券 三、判断题 1.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 2.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 3.在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 4.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 5.由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 6.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 7.1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 8.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 9.《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 10.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 11.在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 12.我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 13.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 14.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 15.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 . 16.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 17.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 18.债券是有期投资，股票是无期投资。 19.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 20.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 证券投资实务试题(二)答案 一、单项选择题 1.B 2.C 3.C 4.C 5.A 6.A 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.B 13.A 14.C 15.B 16.C 17.D 18.C 19.C 20.C 21.A 22.C 23.A 24.A 25.D 26.C 27.C 28.A 29.B 30.D 31.D 32.A 33.C 34.D 35.B 36.D 37.A 38.A 39.B 40.C 二、多项选择题 1.ABC 2.AD 3.ABC 4.CD 5.ABCD 6.ABC 7.AC 8.AD 9.AD 10.ACD 11.BC 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.ABD 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.BC 20.ABCD 21.AD 22.AB 23.ABC 24.ABCD 25.ABCD 26.ABC 27.ABCD 28.ABCD 29.ABCD 30.ABCD 31.ABC 32.AD 33.BCD 34.AC 35.BD 36.ABCD 37.ABCD 38.AC 39.ABCD 40.ABCD 三、判断题 1.对 2.错 3.错 4.对 5.错 6.错 7.对 8.错 9.错 10.错 11.对 12.错 13.错 14.错 15.对 16.对 17.对 18.对 19.对 20.对 证券投资实务试题(三) 一、单项选择题 1.证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间 3.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场 4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所 6.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制 C.始终是核准制 D.由核准制到审批制 7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国成立了（ ），对股票发行进行复审。 A.股票发行审核委员会 B.证券业协会 C.交易所监督部 D.证券登记机构 8.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A.证券交易所 B.证券业协会 C. D.证券登记结算公司 9.在我国，属于（ ）管辖。 A.中国人民银行 B. C.常委会 D.国家 10.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。 A.普通股票 B.优先股票 C.银行债权 D.普通债权 11.股票的理论价值是（ ）。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 12.20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A.纽约 B.新泽西 C.华盛顿 D.芝加哥 13.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。 A.制定公司内部基本管理制度 B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置 D.对是否发行公司债券作出决议 14.我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 A.1 B.2 C.4 D.没有规定 15.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C.国有企业改制成股份公司形成的股份 D.社会公众投资形成的股份 16.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。 A.人民币 B.美元 C.港元 D.日元 17.证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ）。 A.法律特征与经济特征 B.法律特征与书面特征 C.经济特征与书面特征 D.经济特征与权益特征 18.资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A.资金 B.金融投资 C.货币投资 D.项目投资 19.银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A.性 B.公开市场操作 C.投资性 D.保值 20.股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。 A.产权 B.债权 C.物权 D.所有权 21.贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 A.不规定利率 B.规定利率 C.标明折价 D.不标明折价 22.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 23. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 A. 市场利率 B.银行贷款利率 C.同业折借利率 D.定期存款利率 25.债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.电子债券 26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债 27.可以提前兑现的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能 28.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）。 A.依然是国家 B. C. D.只能是地方 29.以个人为目标的（ ）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A.流通国债 B.非流通国债 C.短期国债 D.中长期国债 30.以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。 A.实物债券 B.本币国债 C.外币国债 D.实物国债 31.我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ ）。 A.高 B.低 C.等于 D.没有关系 32.我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A.1985 B.1987 C.1988 D.1990 33.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A.累积优先股 B.非参与优先股 C.参与优先股 D.非累积优先股 34.国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ ）美元。 A.10万 B.100万 C.200万 D500万 35.经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）。 A.5千万 B.1亿 C.2亿 D.3亿 36.保值债券是19年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ ）个百分点。 A.1 B.2 C.3 D.4 37.在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。 A. B.国家能源投资公司 C.国家原材料投资公司 D.铁道部 38. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 A.证券 B.金融证券 C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D.一般公司发行的公司债券 39.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有等的是（ ）。 A.不动产抵押公司债 B.信用公司债 C.保证公司债 D.收益公司债 40.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。 A.优先股 B.可转换公司债 C.收益公司债 D.信用公司债 二、多选择题 1.按照性质分，证券分为 （ ）。 A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券 2.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ ）。 A.商业性汇率风险 B.金融性汇率风险 C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险 3.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（ ）。 A.商品 B.货币 C.利息收入 D.股息收入 4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。 A.提货单 B.运货单 C.仓库栈单 D.存款单 5.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。 A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单 6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ）的权利。 A.占有 B.使用 C.收益 D.处置 7.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的 A.承兑 B.贴现 C.交易 D.继承 8.证券市场的横向结构关系是由（ ）等构成的。 A.债券市场 B.股票市场 C.发行市场 D.基金市场 9..按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。 A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场 10.按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。 A.同业拆借市场 B.国债市场 C.股票市场 D.金融期货市场 11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。 A.ADR B.公司债券 C.股票 D.国库券 12.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。 A.金融证券化 B.证券市场国际化 C.投资者机构化 D.证券市场电脑化 13.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ ）。 A.浮动利率债券 B.认股证 C.分期债券 D.可转换债券 E.复合证券 14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ ）。 A.突破了时空，投资者可以随时随地交易； B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C.成本低 D.更加安全 15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。 A.加强了证券公司等中介机构的责任 B.提高了证券市场的透明度 C.维护三公原则 D.提高了上市公司的质量 16.1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。 A.向法人配售 B.对公众上网发行 C.发行认股证 D.证券公司配售 17.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。 A.机构投资者 B.个人投资者 C.投机者 D.投资者 18.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。 A.家庭 B. C.金融机构 D.企业 19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券中介机构。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.资产评估机构 20.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。 A.综合类证券公司 B.代理性证券公司 C.经纪类证券公司 D.自营性证券公司 21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。 A.证券登记结算公司 B.会计师事务所 C.证券投资咨询公司 D.证券信用评级机构 22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。 A.股票 B.定期存单 C.CDs D.公司债券 23.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。 A.回购协议市场 B.债券市场 C.基金市场 D.保险市场 24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ ）。 A.发行主体 B.股份 C.持有人 D.有面值 25.股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。 A.要式证券 B.设权证券 C.证权证券 D.资本证券 26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ） 特点。 A.不必一次缴足 B.转让相对复杂或受 C.便于挂失 D.要求一次缴足股款 27.按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ）法定的股东权益。 A.资产受益 B.重大决策权 C.选择管理者 D.制定公司的具体规章 28.优先股票不同于普通股票，它有（ ）的特征。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.一般无表决权 29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。 A.A股 B.N股 C.H股 D.B股 30.债券具有（ ）的基本性质。 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的体现 D.一种综合权利证券 31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A.商业证券 B.资本证券 C.有价证券 D.凭证证券 32.证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。 A.获取高于银行利息的收益 B.保值增值 C.参与公司管理 D.赚取市场差价 33.我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。 A.相等 B.无关 C.超过票面价格 D.低于票面金额 34.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。 A.单利债券 B.复利债券 C.浮动利率债券 D.可变利率债券 35.债券根据偿还方式可以分为（ ）。 A.期中偿还 B.到期偿还 C.展期偿还 D.中途偿还 36.债券与股票相同的地方表现在（ ）。 A.两者都是有价证券 B.两者都是筹资手段 C.两者收益率相互影响 D两者的风险差不多 37.公债的特征有（ ）。 A.安全性高 B.流动性好 C.收益稳定 D.免税待遇 38.依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。 A.实物国债 B.货币国债 C.记帐式国债 D.凭证式国债 39.在我国，基本建设债券的发行主体是（ ）。 A. B.国家能源投资公司 C.国家原材料投资公司 D.铁道部 40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（ ）。 A.证券 B.金融证券 C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D.一般公司发行的公司债券 三、判断题 1.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 2. 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 6.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 7.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。 9.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的及其机构、金融机构、公司和企业。 11.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 12.根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 13.证券业协会是下属的官方机构。 14.不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 15.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 17.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 19.股票是一种设权证券而不是证权证券。 20.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。 证券市场基础知识练习题(三) 答案 一、单项选择题 1. B 2.B 3.A 4.D 5.D 6.B 7.A 8.B 9.B 10.D 11.D 12.A 13.D 14.A 15.C 16.B 17.B 18.B 19.B 20.D 21.D 22.D 23.D 24.A 25.A 26.B 27.B 28.B 29.B 30.D 31.A 32.D 33.C 34.B 35.A 36.A 37.A 38.D 39.B 40.B 二、多项选择题 1.AB 2.AB 3.ABCD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABC 8.ABD 9.BC 10.ABCD 11.ABC 12.ABCD 13.ABCDE 14.ABC 15.ABCD 16.AB 17.CD 18.BCD 19.ABD 20.AC 21.ABCD 22.BC 23.BCD 24.ABC 25.ACD 26.ABC 27.ABC 28.ABCD 29.BC 30.ABC 31.CD 32.ACD 33.AC 34.AB 35.ABCD 36.ABC 37.ABCD 38.AB 39.BCD 40.ABC 三、判断题 1.对 2.错 3.对 4.错 5.对 6.错 7.错 8.对 9.对 10.对 11.对 12.对 13.错 14.对 15.对 16.对 17.错 18.错 19.错 20.错
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