参考质量管理体系内审检查表

查文件资料和现场 评价 删减的范围、手册中是否阐明? 1。2应用 删减的理由是否充分、合理？ ·删减是否不影响组织提供满足客户和适用法规要求的产品的能查过程确定文件 力？ 查过程图 ·删减后,是否能不免除组织提供 满足客户和适用法规要求的产品的责任？ 质量体系如何建立、实施、保持查质量管理体系文件目录和实物 4。1总要求 和改进？ 有否建立质量管理体系文件？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 ·质量管理体系要求的文件是否控制？ ·是否编制了文件控制程序? ·文件的发放是否批准,由谁来批准，如何保证文件的适用性？ ·如何对文件审核和更新,更新的文件是否重新获得批准？ 4。2。3文·文件的发放范围如何确定? ·如何保证文件的使用场所得到件控制 有效版本？ ·外来文件如何管理，是否已作标识？外来文件是否控制其分发？ ·如何防止作废文件的非预期使用? 查文件目录清单和文件实物 查外来文件总目录和文件实物 查技术文件目录和实物 查工作文件、工艺规程、操作规程 查文件的审批、会签记录 查文件的发放登记 查文件的更改记录 查文件的受控标识 查文件的作废留用标识 查文件的销毁处理记录

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 4。2。4记录控制 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查质量记录目录表（记录名称、编号、保存期等） 查部门质量记录的分类编目，归档标识、保存情况 记录控制是否符合编制程序？ 查质量记录传递和上报是否准确、及时（抽3-5份记录或报表） 质量记录是否被保存，保存期是查记录填报是否清楚、内容是否完整，是否有签名，否有作出规定? 以便追溯 4。2。4记过期记录如何处理？ 查质量记录借阅登记表 录控制 质量记录是否有标识,如何检索，查质量记录的归档资料 是否便于追溯？ 查质量记录的处理申请、审批、销毁记录 查质量记录的标识（含计算机软件） 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 最高管理者的职责和权限在文件中是否作出相应的规定？ 是否制定质量方针和目标；如何使组织的各层次人员理解方针、目标? 5.1管理承是否主持管理评审？ 诺 如何确保提供必要的资源？ 询问公司领导 查职责权限文件 询问公司领导质量方针和目标的制定过程,并查阅有关方针目标制定过程的资料。 询问公司领导质量方针目标的贯彻情况。现场抽查各类人员（管理人员、技术人员、作业人员等）掌握质量方针目标的情况。 查管理评审全套资料和记录(计划、会议记录、报告及其决议执行记录） 询问资源的配置情况 查有关资源配置的文件和资料 通过何种活动体现对管理体系有 查相关的会议记录（含部门相应的传达记录) 效性的承诺？如何向组织传达满询问有关员工对客户要求和法律法规了解情况 足客户和法律法规的要求?

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 最高管理层是否以增强客户满意为目标，确保客户的要求得到确定并予满足？ 考虑客户要求及期望时是否考虑与产品有关的义务（包括法律法规要求） 5.2以顾客 为关注焦点 以客户为中心如何在质量体系中体现? 询问公司领导 询问公司领导及相关产品服务方面的资料（产品介绍、产品说明、产品使用指南、服务指南等) 询问公司领导“以客户为中心”的体现形式及相关资料 以上要求是否在质量手册或其他查质量手册及相关资料 有关文件中作出规定？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 质量方针是否与组织的宗旨相适应? 是否包括符合要求和持续改进的承诺？ 5。3质量方如何建立评审质量目标的框架? 针 质量方针如何在组织内各相应级别部门进行传达、沟通，并使各个部门都能理解和执行. 查公司的经营方针、宗旨的文件和质量方针文件 查质量方针、目标产生贯彻过程的记录文件 查质量方针目标及其方针目标的分解落实到各部门、人员的资料 查质量方针、目标的宣传、教育资料 查质量目标的定期考核资料 质量方针的适应性是否经过定期 查质量方针、目标的评审记录和修订记录 或不定期的评审和修订? 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 最高管理者是确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标？ 质量目标是否可测量？并与质量方针保持一致。 5.4.1质量 目标 质量目标是否包括产品要求？ 查公司质量目标 查各部门、人员的质量目标 查质量目标的分解落实资料 查质量目标完成情况的统计、分析资料 查质量目标的考核资料 查质量目标的规划 质量目标的实现情况如何，是否 查质量目标未完成所采取改进措施及其执行情况实现了持续改进? 的有效性，评价资料或记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 文件是否规定了各职能部门的职5。5。1职责和权限,是否明确各职能及其查机构图（公司、部门机构图） 相互关系？ 责和权限 查各部门、各类人员职责权限资料 部门及岗位的职责、职权、职能是否能够实现体系要求？ 5.5.2管理管理者代表的职责职权是否明查管理者代表的职责权限 者代表 确,并不与其他方面的职责冲突? 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保？ · 质量体现的建立和保持 向最高管理层报告质量体系的5。5.2管理·询问管理者代表职责职权的履行情况 运行情况，包括质量改进 者代表 · 在整个组织提升对客户要求的认识 · 质量体系有关的外部联络 广东联塑科技实业有限公司 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 内 容 检 查 方 法 提 问 标准要素 查文件资料和现场 5。5。3内部门之间的沟通和联络的途径是部沟通 查公司内部沟通及信息传递反馈的文件和记录 否清楚、接口是否明确？ 文件中是否对沟通的方式和渠道作出规定？ 5.5。3内部查采用的沟通方式并提供证明 沟通 查内部沟通文件 查内部沟通的资料和记录 通过效果检查，横向、纵向的信查公司内部信息传递反馈系统图及其相关的文件 查公司内部信息的处理记录 息传递的渠道是否畅通？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 最高管理层是否定期按计划对质量管理体系进行管理评审？评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性？ 管理评审的输入 ·审核结果 ·客户反馈 ·过程情况和产品的符合性 5.6管理评·纠正和预防措施的状况 ·上一次管理评审的跟进情况 审 ·可能影响质量管理体系的变化 管理评审的输出 ·评审结果是否有记录 ·是否有相关的措施 ·质量管理体系及其过程的改进 ·产品的改进 ·资源需求 ·其他 查管理评审文件、管理评审计划、会议记录 查管理评审的输入资料: ① 内审、外审报告及相关资料 ② 产品的销售及服务报告 ③ 质量分析报告 ④ 过程控制资料 ⑤ 质量改进资料（含设计、技术、工艺、生产、设备、服务等） ⑥ 纠正措施、预防措施的实施、验证资料和记录 ⑦ 管理评审决议的执行跟踪资料 ⑧ 其他 查管理评审的输出资料： ① 查管理评审报告、纪要及其有无涉及体系、过程、产品改进和资源需求内容 ② 查管理评审会议决议事项的通知、分解落实资料 ③ 查管理评审会议事项执行的情况记录和有效性验证资料

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 ·是否提供适应符合要求资源 ·是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？ ·是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？ ·如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？ ·如何提高员工质量意识?如何使6。2.2能力、他们意识到自己所从事活动的重意识和培训 要性，以及自己实现质量目标所做的贡献. ·是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？ 询问主管领导及主管部门领导资源的提供情况 查各类人员任职条件文件 查各类人员聘书（含上岗证、操作证），各类人员范围，各级领导任命书、管代任命书、内审员聘书、业务员授权委托书、有关人员上岗证书、特殊工种关键工序、各类设备操作证书等 查公司培训规划、计划、总结 查各类人员上岗证、培训档案、任职条件 查培训计划(停止)、申请、审批、考勤登记、授课·抽查岗上工作人员的工作,了解人授课记录、教材、试卷、成绩登记、小结 其与有关教育、经验、培训和资 查培训有效性的评价资料 格认定相一致技能？ 现场抽查各类人员

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 1查有无设备台账 2查设备维修保养计划和实施记录 满足产品和客户要求必要的设施是否已经提供且充足?设施的范6.3基础设围包括： 施 ·工作空间和有关设备 ·设备、硬件、软件 ·支授服务 3查设备标识 4查设备报废记录 5查设备故障处理过程记录 6查设备日常维护保养和运转记录 7普查全部设备表面维护保养情况,重点是运动全部部件，表面导轨有无锈蚀和润滑油、表面是否有清洁，有无跑、冒、滴和严重脱漆现象 8查设备移交资料 9询问现场或现场查看1-3位操作工对设备操作规程的掌握程度 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 1查定置区域图 2工作现场不用之物是否清除 3工作现场有用之物是否摆放整齐,重点查工具箱内工具摆放是否定置并按定置摆放，产品零件是6.4工作环是否对实现产品符合性所处的工境 作环境加以管理? 否摆放于工件架上 4生产场地是否清洁，地面有无灰尘、垃圾、水、油等垃圾、废物 5查生产现场是否存在不安全隐患,操作人员是否按规定穿戴防护用品和操作设备 6查定置管理、文明生产检查记录 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 7。1产品实是否对实现产品的过程进行识查产品策划程序文件或工作文件 现的策划 别、确定并策划？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 对产品进行策划时，组织应确定的内容: a）是否确定产品质量目标要求? b）是否针对产品的确定各个过程、文件和资源的需求？ c）是否明确验证和确认活动以及7。1产品实验证准则？ d)明确所必需的质量记录。 现的策划 策划的输出形式是否适用于组织的运作方式？ 针对特定产品、项目或合约是否进行策划形成质量计划？ 查各类质量计划 ①产品设计、开发质量计划 ②质量改进计划（含产品、过程、设备等改进计划） ③质量控制计划（含产品、过程控制计划） 查计划的实施情况记录（含审批、更改、纠正措施等记录） 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 如何识别客户的要求和潜在需求: ·客户对产品有关要求（包括实用性、交付和支援上的要求）7。2。1与的确实 产品有关的要求的确定 ·客户的预期要求 ·客户规定用途所需的要求 ·与产品有关的义务（包括法律、法规要求） ·隐含的需求 查客户的订单、协议、合同等的具体要求 查公司的产品标准、内控标准等 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 对产品要求的评审是否包括对已经识别的客户要求以及组织自身确定的额外要求一起进行评审，如何进行评审? 评审是否是在向客户做出提供产品的承诺之间进行？ 7。2。2与 产品有关的评审是否能够确保： ·产品要求规定清楚 要求的评审 ·与以前要求或表述不一致的地方已经得到解决？ ·组织有能力满足规定的要求 评审结果和之后的跟踪活动是否予以记录？ 分别抽查年（季）、月（口头、电话订单）新产品三类合同并查与合同评审相应的记录，“合同要点记录”、“合同评审表”、“会议评审记录”、“合同执行情况登记表”、“发货通知单”、“合同更改通知单\" 查合同章的使用保管情况 查合同台帐 查合同签订人花名及“资格书”和“委托书”

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查企业简介、产品简介资料 查客户档案资料是否齐全、可靠 与客户的沟通方式是否明确，是查客户来信、来访投诉登记表及处理记录 否针对下面的情况实施与客户的 7。2。3顾沟通： 查为客户服务计划(包括征求客户意见书、走访客 ·产品信息 户记录、电话询问记录等） 客沟通 ·合同修改、问询 市场调研、预测资料 ·客户反馈 查客户信息处理记录 查与客户沟通的文件 查以下文件并与部门领导谈话 7.3。1设计组织是否对产品的设计和开发进市场调研报告 和开发策划 行策划，如何策划? 产品开发设计建议书 产品开发设计任务书 新产品开发设计计划 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否对设计和开发组别之间的接口进行管理确保有效沟通和明确责任？ 查新产品开发的组织、职责及与产品开发主管谈话 7.3.1设计 查新产品开发配备的资源（设备、技术、检测器具 和开发策划 等） 在设计和开发的进展中是否对设计输出进行及时的更新 7.3。2设计产品设计和/或开发的输入要求查开发、设计控制有文件 和开发输入 是否明确,是否有文件的形式？ 输入要求是否包括： ·功能和性能要求 7.3。2设计·适用的法律法规要求 查设计输入文件 和开发输入 ·适用的以往同类设计的资料 ·其他任何设计和/或开发设计的必要要求 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否对输入的适当性进行评审,7。3.2设计不完整、含糊或矛盾的要求是否查设计输入的审核记录 和开发输入 得到解决？ 设计和/或开发过程输出是否能7。3.3设计够对照设计和/或开发输入要求查设计、开发控制文件 和开发输出 进行验证,是否形成文件？ 7.3。3设计设计和开发输出文件在发放前是查输出文件的审批记录 和开发输出 否得到批准? 设计和开发输出是否满足以下要求: 7。3。3设·如何设计和开发输入要求 计和开发输·为生产和服务作业提供适当的查设计输出文件，如图样、设计规范、计算书、产资料 品质量特性分级规定及分级文件、分析报告、验收 出 ·包含或引用接受标准 标准等 ·明确对产品和服务安全和使用起重要作用的特性 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否在适当的阶段对设计和/或查各阶段设计评审的会议记录 7.3。4设计开发进行系统评审，以保证： 查各阶段设计评审的报告 和开发评审 ·评估满足要求的能力 查产品设计研制过程的各种试验和会议记录 ·识别问题及建议的方案 参与评审的部门是否包括被评审7。3.4设计查设计、开发各阶段评审 设计和开发阶段有关的职能部门和开发评审 人员的资格和评审职责资料 的代表? 7.3.4设计评审的结果和之后的跟进措施是查设计、开发评审结果（含可接受和不接受结论) 和开发评审 否有记录? 及其采取措施的执行、跟踪记录 是否进行设计和开发验证，确保7。3.5设计满足设计和开发输入要求，如何查设计验证的报告和记录 和开发验证 验证？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 7.3。5设计验证的结果及之后的跟进措施是查验证结果（含可接受和不接受结论）及其采取措 施的执行、跟踪记录 和开发验证 否有记录？ 7。3。6设是否对设计和开发进行确认是否设计鉴定试验记录 计和开发确在产品交付或实施之前完成？ 设计确定（鉴定报告） 认 7。3.6设计确认结果及必要措施的记录是否设计鉴定会议记录 和开发确认 保持? 7.3。7设计是否对设计和开发的更改进行评设计、开发确认结果（含可接受和不接受结论)及和开发更改审、验证和确认,并在实施前得到 其采取措施的执行、跟踪记录 的控制 批准? 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 7.3。7设计和开发更改的控制 变更的结果及之后的跟进措施是查设计更改有关记录（申请、更改评审、验证等） 否记录？ 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 7。2.3顾客与外部沟通的渠道是否畅通? 沟通 查与供应厂商沟通的形式及有关记录 7。4。1采是否制定选择和评价供方和重新查选择和评价供应厂商的文件(评价标准） 购过程 评价准则? 查合格分供方花名册和档案 7.4.1采购评价结果及之后的跟进措施是否查选定和评定合格分承包方有关记录 过程 有记录? 查“供应厂商评价审批表”和“供应厂商供货业绩评价考核表\" 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 采购信息是否包括: ·产品、程序、过程、设备、批查采购计划（含临时采购计划)、采购合同,采购技7。4。2采术文件是否按文件程序审批，是否有明确技术、质准的要求 量要求和其它规定的条款，查全部采购人员资格委·管理体系的要求 购信息 托书 ·人员资格的要求 在与供方沟通前如何确保规定的7.4.3采购采购要求是充分的？是否对采购查采购订单、合同、协议等 产品的验证 产品的验证的所必须的活动加以识别？ 当联系或组织到供方货源并进行7。4.3采购验证活动时是否在采购资料中做查采购合同及相关技术文件并执行记录 产品的验证 出明确规定包括验证的产品的放行方法？ 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查验收标准 查原材料及外购物资检验记录 抽查《紧急放行申请表》1-3份,并查事后检验记录 8。2。3过程的监视和如何对采购过程进行监控? 测量 抽查不合格外协件、原材料处理记录及对分承包方考核评价记录 查供方提供的产品标准和质量报告 查验供方现场实施验证的证据、验收记录及产品放行规定 查客户在供方现场验证安排的规定及实施资料是否完整、统一、正确

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否按以下方式控制生产和服务提供? a）获得表述产品特性的信息 7。5。1生b)获得作业指导书 产和服务提c)使用适宜的设备，并维护设备 供的控制 d)获得和使用监视和测量装置，实施监视和测量 e)放行、交付和交付后活动的实施 1。查产品生产过程控制文件 2.查各岗位上岗证（特别注意特殊工种如电工、焊工等;主要工序指技术文件所规定的工序、各类设备操作证等） 3.查技术部技术文件总目录（包括产品图样及产品标准、工艺、工艺装备、检验标准、检验规程等） 4。根据总目录抽查各类技术文件，检查其完整性、统一性、正确性和适应性 5。查工艺纪律执行检查记录 6。查主要工序和特殊过程的技术文件和监控过程（包括生产设备测量手段） 7。查2—3份产品图和工艺图对材料要求的一致性 8.查对原材料外购件检查记录1—3份 9。查生产过程质量记录对材料的记录情况 10。查设备、设施的配置 11。查生产过程对环境的要求资料及实施记录 12。查产品转序、放行的记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 对特殊过程实施确认，并规定确认这些过程的安排： 7。5.2生产·规定过程的评审、批准的准则 和服务提供·设备的认可和人员资格的鉴定 过程的确认 ·使用的方法和程序 ·记录 ·必要时的再确认 1.查主要工序和特殊过程的技术条件和监控过程记录（含人、机、料、法、环的控制记录） 2。查关键、特殊工序的监定确定资料 3。查特殊、关键工序的控制文件

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 在生产或服务运作中是否对产品用适当的方式进行标识（适用时）？ 7.5。3标识检验和试验状态的规定 和可追溯性 查标识和可追溯性文件 查标识管理记录 查标识物的设计资料及实物 查各仓库进货产品标识5—10种 查各个工序产品的标识 查产品的标识 从生产完工前的产品抽3件追溯其原材料外购物资的生产厂家进货日期，并追溯其中2种物资的各工序加工日期和操作者及检验员（以记录为准) 在有可追溯性要求的场合，是否查看现场产品是否保存有检验和试验状态各类标有效地控制和记录产品的唯一记识（不是产品标识） 录? 查各类印章刻制、批准发布、使用、保管等记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否对客户财产予以标识﹨验证﹨保护和维护? 任何客户财产出现损失﹨损坏或7.5。4顾客发现不适用进应予以记录并报告客户? 财产 查1—3份合同和清单 查验收记录1—3份 查贮存标识卡和检验记录 查质量反馈记录 客户财产是否包括知识财产(保 密资料等） 查客户财产登记（台帐） 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 在内部处理和交付到预定的地点查搬运工具台帐 7。5。5产期间，组织是否针对产品的符合查搬运工具使用维护保养修理记录 品防护 现场查看操作工是否按规定搬运产品 性提供防护? 查各仓库定置图 查各仓库是否按“四定位\"、“五堆放”原则摆放物资（从帐本中抽3-5种产品） 查各类物资是否有标识 搬运、包装、贮存、保护过程中7.5.5产品包括仓库设施和贮存环境是否确查3—5种物资出入库手续 防护 定产品质量不损坏? 查仓库库容、通道是否畅通,物资摆放是否整齐,库内有无 不需用物资，库容是否清洁干净 查定期检查仓库记录 查产品包装设计 查包装产品技术条件（包装流程) 查包装材料及产品包装质量检查记录 查3—5种物资帐、卡、物一致性 查物资盘点报表,并查对过期、变质仓耗物资的处理意见 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否明确交付方面的责任,以保8。2.3过程的监视和测量 证产品完好地交付到指定的目的查2—3种产品交付期是否与合同一致 地？ 查2-3份合同交付手续是否齐备，包括；交货通知单、提货单、放行条、产品交付登记、产品签收单， 如何对产品在交付期间的管理进如属委外运输应查运输合同和运输公司有关资料 行监控？

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否对确保产品符合规定要求的测量方法和所需的监控投备进行了识别? 如何确保测量能力与测量要求相一致？ 测量和监控设备是否满足以下一切（适用时） ·定期或使用前校准和调试 ·不存在对照可追溯的国家或国际设备时是否记录校准的依据 ·表明校准状态的适当标志或经批准的识别记录 ·防止调整不当而校准失败 ·在搬运/保养和贮存期间防止损坏 ·保存校准记录 ·在发现偏离校准状态时,评估以往结果的有效性,并采取适当措施 ·在使用前是否进行确认 7。6监视和测量装置的控制 查计量、检测和试验设备台帐，管理系统量值传递图及档案 查所有检验、测量和试验设备周期计划，并分别按三项抽查检验人员、操作工，量具3—5及全部试验设备,检查其校准，调整记录和合格标识 抽查3—5类检验，测量和试验各一件（台）查其测量不确定度是否已加，并与要求的测量能力是否一致 查标准(核准）设备鉴定合格证书,如不存在国际标准查校准依据文件(自编) 查使用外部检测设备的有关记录 查周期表和实施记录(1—3份） 现场查看并询问1—3位操作工如何使用保管计量器具，查责任损坏、丢失量具的处理记录

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否建立监控系统，以收集、分8.2.1顾客析和利用客户满意或不满意的信查客户信息收集、统计、分析文件 满意 息？ 8.2。1顾客是否规定了获得和利用这些信息查客户满意或不满意的评价标准 满意 的方法? 8.4数据分是否对客户满意和不满意的信息查客户满意或不满意的统计分析资料 析 进行收集监控、统计和分析？ 8。2。1顾客户满意和(或）不满意信息评价客满意 分析结果. 查根据客户反馈信息进行质量改进的资料和记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 ·是否进行了内部审核，确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准要求？ ·是否对适合方案进行策划? ·安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素? ·是否规定了审核的准则范围、8。2。2内频次和方法？ ·审核是否由被审核部门工作无部审核 关的人员进行? ·是否制定了包括审核责任和要求的文件化程序,确保审核的性、记录结果向管理层报告? ·管理层是否对审核发现的缺陷及时采取措施？ ·是否采取跟踪措施确认措施实施的结果以及报告确认结果？ 查内审控制文件和相关文件 查内审年度和每次内审计划 查内审员合格证书和审核员聘书、审核员培训记录 查内审检查表、不合格报告、审核报告 查内审报告和纠正措施并查跟踪实施验证记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 如何识别质量管理过程中需监控的过程？哪个部门负责？ 查需监控及其监控责任的有关规定 8。2。3过 程的监视和是否采取适当的方法对必要的过 测量 程进行测量和监视,以满足规定查过程监视和测量的方法及实施要求 要求? 8。2。3过如何确认有关部门或人员有能力查影响过程因素（人、机、料、管理)的监控和测程的监视和按制定的方法对必要的过程进行量评价资料,例如：过程能力指数测量 测量 测量和监控？ 查过程的审核资料 8。2。3过未达到所策划的结果时是否采取查过程不符合要求所采取纠正或预防措施及其有程的监视和 效性评价的记录或资料 了纠正和纠正措施？ 测量 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查过程监视和测量控制文件 查产品验收、检验和试验规程 查进货检验和试验记录 查供方提供技术文件或质量报告 抽查首检、中检、末检记录，重点查有无记录,记录是否齐全，检验的抽样方法是否正确，检验结果如何处理,未经检验的产品是否流入下工序 查紧急放行，例行放行的审批及审批人授权资料 查最终检验记录和有关资料 查在进行最终检验前对进货检验、过程检验是否都已完成且满足规定要求;未经最终检验是否办理入库或交付用户。 查产品监视和测量的方法和设备有效性评价资料 是否在产品实现的过程对产品的特性进行测量和监控,以验证其满足规定要求？ 符合接受标准的证据是否形成文8。2。4产件? 品的监视和 测量 记录是否表明产品放行的授权者？ 产品和服务是否在所有规定的活动已经完成后才交付,如果不是是否得到客户的批准？ 8。3不合格品控制 不合格品如何评审与处理？ 抽查不合格处理记录 并查是否有标识 查让步接受记录 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否制定了不合格品控制程序？ 是否对不合格产品进行标识和控制，以防止非预期的使用或交付？ 不合格产品是否予以修正,修正8.3不合格后是否进行了再确认？ 品控制 当不合格产品在交付后或使用时才发现，是否就不合格后果采取适当的措施？ 查不合格品控制程序及相关文件 查不合格品的评审记录 查其处理全过程是否符合文件规定程序要求 查不合格品评审的返工、返修产品检验记录 查纠正和预防措施表（评审、返工、返修就是纠正措施）和跟踪验证记录 是否应要求报告了不合格产品的查客户投诉的产品质量问题以及退货的处理记录 建议和纠正措施，以便客户最终 查客户让步按受产品的检查记录及报告 用户成员或其他团体同意让步？ 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 是否收集适当的资料进行分析，以确定质量体系的适应性和有效性，并识别能够作出改进 资料来源是否包括测量和监控活8。4数据分动及其它相关来源产生的资料 析 经过资料分析是否提供以下信息： ·客户的满意或不满意 ·符合客户要求 ·过程、产品或趋势的特性 ·供应商的情况 查数据分析的控制文件 查运用的统计技术及统计技术应用文件 查各类数据（经营、生产、测量等方面数据和资料）的统计分析原始资料、报表 查根据数据分析结果所提出的纠正或预防措施资料 查客户满意度或不满意度统计、分析资料 查目标实现情况的统计资料 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号:LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 8。5.1持续是否对过程进行策划以实现质量查持续改进策划文件 改进 管理体系的持续改进？ 是否通过质量方针、目标、审核8。5。1持结果、资料分析、纠正措施和管查持续改进计划的实施效果评价资料 续改进 理评审以推动质量管理体系的持续改进？ 8.5.2纠正是否制定了纠正措施过程的程序查纠正措施控制文件 措施 文件? 查以下情况纠正措施记录 1．不合格品 8。5.2纠正是否采取了纠正措施消除不合格2．不合格项 措施 原因，以防止其再发生？ 3．用户投诉及退货处理 4．其他不合格 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 如何评价持续改进质量管理体系的有效性？ 查纠正措施实施过程的检查记录 8.5。2纠正如何确定和实施纠正措施？ 是否记录措施实施结果? 措施 查纠正措施有效性验证（评价）记录 是否评审措施的结果？ 8。5。3预是否制定了预防措施过程的程序查预防措施控制文件 防措施 文件？ 如何识别潜在的不合格及原因？ 8.5.3预防 措施 如何确定所需的预防措施并确保其实施？ 查以下情况采取预防措施记录： ①客户反馈的产品信息 ②市场的调查研究信息 ③质量分析信息 ④过程控制数据分析结果 ⑤员工合理化建议 ⑥领导有关质量改进指令等 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 8。5。3预是否采取了预防措施消除潜在不查预防措施实施过程的检查记录 防措施 合格原因，以防止其发生? 是否记录了预防措施实施的结8.5。3预防果？是否评审采取预防措施的结查预防措施有效性验证（评价）记录 措施 果? 4.2。3文件有否部门文件？ 控制 检查部门文件目录和实物 广东联塑科技实业有限公司 标准要素 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查部门质量记录清单,且内容是否包括记录名称、编号、保存期等。 查部门质量记录的分类编目、归档标识及保存情况。 质量记录的传递和上报是否及时（抽查3—5份记录或报表） 查质量记录是否清楚，内容是否有涂改 查相关表格 4。2.4记录部门有否管理质量记录？ 控制 5。3质量方各部门、人员是否清楚公司质量查部门的质量目标及其实施情况统计资料 针 方针？ 5.4。1质量部门、人员是否制订质量目标? 目标 抽查各类人员掌握质量方针情况

广东联塑科技实业有限公司 标准要素 5.5。1职责和权限 检 查 内 容 编号：LS·QEO·RD·01·17 版本/修改 使用部门 查文件资料和现场 A/0 总裁办 评价 质量管理体系内审检查表 检 查 方 法 提 问 查部门机构图 查部门及各类人员职责、权限文件 抽查1—3人询问职责权限 部门是否规定职责权限? 查沟通文件 5。5。3内是否规定部门间和部门内部沟 部沟通 通？ 查沟通记录 部门是否采用适宜的方法对质量查部门过程监视和测量的方法及实施资料 8.2。3过程管理体系过程(与本部门有关的例 1）采用统计技术 的监视和测过程）进行监视和测量? 2）实施过程审核 量 3)过程的日常监视与测量等 8.4数据分部门有否开展数据分析？ 析 8。5改进 部门有否开展持续改进活动? 查部门业务范围的数据分析资料 查部门持续改进的方法及实施评价记录 注：“评价”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审部门当事人签名确认)。