三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 审核依据 序号 规范摘要 Q4.2.3 E4.4.5 S4.4.5 胶印车间 内 审 员 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审 核 内 容 ●文件发布前是否得到相关部门评审？ ●本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？ 审 核 办 法 ●部门负责人交谈 ●查看文件清单. ●查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏.是否有更改、修改记录 审 核 记 录 1 Q4.2.4 E4.5.4 S4.5.3 2 ●是否设置了标准要求的必要记录？ ●对记录的管理是否规定了不同的保存期限？ ●有无记录清单？ ●记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ ●文件记录是否保持清晰，易于识别和检索？ ●通过查阅记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识、编号、保存期限、填写、更改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合记录控制程序的要求。 Q5.3 E4.2 S4.2 3 ●公司的管理方针是什么？ ●部门各层次员工是否对组织管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？ ●采用什么措施传达管理方针？ ●询问部门负责人。 ●可抽查询问员工对管理方针的了解和理解情况。 Q5.4.1 E4.3.3 S4.3.3 S4.3.4 4 ●公司的管理目标是什么？ ●员工是否知道和理解组织所制定的目标内容 ？ ●是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？ ●本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？ ●目标是否进行过考核？是如何实现的？ ●与部门负责人交谈。 ●抽查询问员工是否了解和理解组织和本部门的管理目标内容。 ●查阅相关职能和层次上管理目标分解的文件。 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 审核依据 序号 规范摘要 Q5.5.1 E4.4.1 S4.4.1 胶印车间 内 审 员 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审核内容 ●本部门的职责是什么？ ●部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？ 审核办法 ●查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 审 核 记 录 5 Q6.2 6 ●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？ ●查阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。 Q6.2.2 E4.4.2 S4.4.2 7 ●对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？ ●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？ ●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？ ●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。 Q7.5.1 ●车间如何组织生产？生产计划有无记录性？ ●开机前的准备工作有哪些？ ●生产记录主要有哪些？ ●有无部门产品样卡清单？ ●查相关记录 8 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 审核依据 序号 规范摘要 胶印车间 内 审 员 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审核内容 程？特殊过程是如审核办法 ●查相关文件、记录 审 核 记 录 Q7.5.2 ●车间有无特殊过何进行确认和控制的？ 9 Q7.5.3 ●产品的标识是如何进行的？ ●查相关工作现场，产品标识情况 10 Q5.5.3 E4.4.3 S4.4.3 ●本部门的员工代表是谁？员工代表的作用是什么？本部门如何开展信息交流？ 11 ●与部门负责人交谈 ●与员工代表交谈.与部门负责人交谈. ●查看相关记录 Q8.2.4 ●在生产过程中如12 ●查相关文何对产品进行监件 视？依据是什么？ ●询问员工 ●产品挑选（选页）●与负责人的标准是什么？ 交谈 Q8.3 ●不合格品是如何控制的？如何进行报废？ ●询问负责人 ●查文件、记录 13 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028
受审核部门 审核依据 序号 规范摘要 Q8.5 胶印车间 内 审 员 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审核内容 ●部门策划和实施了哪些持续改进的过程？使每个员工都有参与改进的意识和机会？ ●采用的改进措施是否有效？ 审核办法 ●通过询问部门负责人和查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别。 ●检查相关职能部门展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。 审 核 记 录 14 E4.3.1 ●本部门环境因素、危险源是如何S4.3.1 识别（辨识）、评价的？ 辨识的范围有哪些？是否充分？ ●本部门主要存在哪些环境因素、危险源，具体控制措施是什么？ ●是否建立了部门的重大危险源清单、重要环境因素清单？ 15 ●与部门负责人交谈 ●询问员工.查看危险源辨识、评价控制表，有无新危险源，是否得到控制.抽查生产现场 法规获取、●与部门负E4.3.2 ●法律、识别、更新的目责人交谈，抽S4.3.2 的？ ●本公司获取的法律、法规途径有哪些？是否充分？ ●本部门适用的法律法规有哪些？执行情况如何？ 查员工了解情况. ●查看法律法规和其他要求清单. ●查看评价记录. ●查看管理方案，运行记录 ●查看受控文件登记表 16 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 审 核 依 据 序号 规范摘要 胶印车间 内 审 员 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审核内容 审核办法 审 核 记 录 E4.4.6 ●本部门有无控制的化学危S4.4.6 险品? ●依据程序要求本部门建立了哪些记录台帐？ ●劳保护品管理使用是否达到要求？是否按要求进行佩戴？ ●本部门有无特殊工种？电气工作人员能否达到程序要求？是否经上级有关部门培训取得资质？ ●本部门电气操作、维护、检修是否符合程序要求？有无重大故障？故障排除是否及时？排除故障是否按规定办理有关手续？ ●安全用电有无重大不符合？ ●现场管理是否符合要求？ ●废弃物（废油墨、废抹布等）的处理是否按要求进行？有无处理记录？ ●培训落实是否到位？ ●小锅炉工作人员是否经培训持证上岗？锅炉运行是否建立了记录？ ●废气排放是否符合国家标准要求？ ●与部门负责人交谈 ●抽查员工了解掌握情况 ●查培训记录 ●查看有关记录、台帐是否符合，发放的劳保护品是否到位 ●抽查现场员工劳保护品佩带是否齐全、有效 ●查管理制度是否健全 ●抽查管理、使用人员掌握情况 ●查看现场管理有无不符合事实 17 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 胶印车间 内 审 员 审 核 依 据 序号 规范摘要 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 审核内容 审核办法 审 核 记 录 E4.4.7 ●本公司应急中心、机构设置有哪S4.4.7 些？ 12 ●与部门负责人交谈 ●抽查员工了●应急通讯、信息解掌握情况 沟通重点有哪些？ ●查看培训计●公司制定的应急划、培训记录 预案有哪些？ ●查应急演练●主要应急设备有计划与实施记哪些？消防灭火器录 材的摆放位置、数●查现场应急 量是否知道？ 物资配备情况 ●有无应急演练计划、是否得到落实？ E4.5.1 ●目标管理方案落实情况怎样？ S4.5.1 ●法律、法规执行情况？ 13 ●与部门负责人交谈 ●查看本部门分目标、管理方案落实情况有关记录 ●查看法律、法规不符合项整改情况 E4.5.3 ●本部门是否发生事故、事件、不符S4.5.2 合事实？是否及时上报？ ●纠正预防措施是否得到落实？ ●对事故处理是否按照“四不放过”原则，有无杜绝类似事故重复发生的措施？员工本人是否受到教育？ ●本部门在日常监测与监视过程中有无发生不符合事实？采取了哪些纠正预防措施？ 14 ●与部门负责人交谈 ●查看事故记录、消除事故隐患通知单 ●查看纠正预防措施是否有效 ●查看不符合报告，措施是否得到落实